關(guān)于破除制度性障礙，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的提案
中國民主同盟中央委員會
為進一步給科研人員“松綁”，激發(fā)科研人員的創(chuàng)造力，中共中央國務(wù)院聚焦完善科研管理、提升科研績效、推進成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機制等方面出臺了一系列政策文件，取得了顯著效果，受到廣大科技工作者的擁護和歡迎。但仍然存在一些制度性障礙，使得政策落地效果不佳。
一是不同部門的執(zhí)行和檢查驗收標準不統(tǒng)一?？萍脊芾聿块T在落實上級文件精神時，“放”得較開，但科研經(jīng)費的使用和管理活動同時受到紀檢、審計等部門的約束和限制，科技部門下發(fā)的政策文件無法在紀檢、審計等部門中得到認同，各部門分別按照部門政策和規(guī)則進行管理和檢查。
二是不同類型的科研項目的管理標準不統(tǒng)一?？萍既藛T的項目來源較為復(fù)雜，如來自科技部、基金委，或是承擔其他課題，不同來源項目的執(zhí)行和審計標準存在差異。而新出臺的政策沒有具體的針對性，導(dǎo)致其無法適用于不同項目，難以得到有效落實。
三是部分國家部委動作過慢、效率偏低。例如國辦2018年12月26日發(fā)出通知，要求于2019年2月底前，就中共中央國務(wù)院已經(jīng)出臺的賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的有關(guān)政策制定具體的實施辦法。但直到2019年4月4日，教育部才出臺相關(guān)文件，要求各高校完成政策清理、修訂與制定工作的期限也推遲到2019年6月30日。
四是科技成果轉(zhuǎn)化政策不協(xié)調(diào)。一方面，各部門對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的具體規(guī)定不同?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策較為籠統(tǒng)，各部門在制定細則時受到驗收、審查等工作限制，再加上單位出于自身利益的考量，在具體內(nèi)容的執(zhí)行上存在差異。另一方面，將科技成果作為國有資產(chǎn)，其管理辦法與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策相沖突。
五是一些單位“松綁”的積極性不高。中央及相關(guān)部門關(guān)于“松綁”的政策文件普遍是原則性規(guī)定，沒有實施細則，單位拿不準應(yīng)“放”到什么程度。為此，有些單位更愿意維持現(xiàn)狀，不愿意承擔改革帶來的風險。近年來，在巡視檢查中出現(xiàn)的“翻舊賬”現(xiàn)象也增加了實施單位的顧慮。
為此，建議：
1．強化頂層設(shè)計。首先，推動科技管理部門與財政、人事、審計、紀檢等部門共同研究制定相關(guān)政策文件，深入討論不同來源項目的管理方式和考核標準，減少不同部門之間的執(zhí)行障礙。其次，對于達成共識的政策，由各部門聯(lián)合發(fā)文，確保政策的一致性，并在網(wǎng)上集中公布。第三，加大宣傳，設(shè)立政策文件查閱渠道。可設(shè)立專門網(wǎng)站或者在網(wǎng)站設(shè)置專欄，集中公布與“賦予科研人員更大自主權(quán)”有關(guān)的政策文件，提高政策公開性，簡化文件下發(fā)流程。
2．多部門聯(lián)合制定負面清單并公開發(fā)布。將經(jīng)費審計等“末端管理”關(guān)口前移，在項目開始之前明確政策“紅線”。負面清單應(yīng)明確免責機制，非觸及紅線情形均予以免責，提高科研人員項目執(zhí)行的自主權(quán)。
3．將科研成果管理與一般意義上的國有資產(chǎn)管理分離。探索保留其國有資產(chǎn)屬性基礎(chǔ)上的免責機制或消除其國有資產(chǎn)屬性的管理體制，在保留其國有資產(chǎn)屬性的基礎(chǔ)上，對符合定價流程而事后升值的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不予追責，同時遵循科技發(fā)展規(guī)律，提高容錯率。在探索消除某些非涉密科研成果中的國有資產(chǎn)屬性時，明確其產(chǎn)權(quán)歸屬與利益劃分原則，確保科研人員的成果處置自主權(quán)，促進科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
4．加強科研誠信建設(shè)。探索科研經(jīng)費使用的“黑名單”制度。謹慎判定經(jīng)費使用中出現(xiàn)的問題，區(qū)分投機取巧與適時調(diào)整的行為動機，對于明知故犯的惡劣行徑，設(shè)立科研“黑名單”，并將其作為后期項目申報、經(jīng)費申請、職稱評定等的重要依據(jù)。同時可以探索科研“黑名單”與社會個人征信體制掛鉤，一些明確違規(guī)行為應(yīng)上升到法律層面解決。
責任編輯：石豐琦
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