1985年11月，因中方合作伙伴無(wú)力支付外匯以清關(guān)美國(guó)汽車公司（AMC）已經(jīng)投放到美方碼頭待運(yùn)的1008套散件組裝（CKD）配件，AMC的高管在美國(guó)召開新聞發(fā)布會(huì)，宣布要從北京吉普撤回美方人員，停止資金、技術(shù)和培訓(xùn)資源的投入。1986年2月，AMC董事長(zhǎng)在美國(guó)《汽車工業(yè)》雜志上發(fā)表文章質(zhì)疑中國(guó)“不適合搞中外合資”，該論調(diào)隨即被大批美國(guó)主流媒體轉(zhuǎn)載和評(píng)論，一時(shí)間西方世界甚至質(zhì)疑中國(guó)改革開放的步伐已經(jīng)停滯。這就是“北京吉普風(fēng)波”。這一風(fēng)波產(chǎn)生的根源、發(fā)展過(guò)程以及最后解決的方法，都很好地體現(xiàn)了中國(guó)在20世紀(jì)八九十年代謀求對(duì)外合作與技術(shù)進(jìn)步時(shí)所遭遇的代表性困難。

北京吉普是國(guó)內(nèi)汽車業(yè)于1983年批準(zhǔn)的第一個(gè)中外合資企業(yè)項(xiàng)目，并于1984年開業(yè)。我國(guó)在20世紀(jì)70年代末執(zhí)行“78計(jì)劃”引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的過(guò)程中，遭遇了外匯支付能力方面的瓶頸。為解決困難，在廣泛地對(duì)外取經(jīng)后，中央決定采用中外合資企業(yè)這一模式，并在汽車業(yè)中選擇了規(guī)模適中的北京汽車廠作為合資模式的試驗(yàn)田和先行者。

對(duì)于渴望學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的中國(guó)工業(yè)人而言，北京吉普成立的首要目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)對(duì)BJ212的產(chǎn)品升級(jí)（即BJ213），中方制訂了三年出車的計(jì)劃。相應(yīng)地，BJ212作為當(dāng)時(shí)北京汽車廠最重要的盈利產(chǎn)品，按照合同該產(chǎn)品平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在六年之后被劃出重歸中方。然而在合資之后，美方卻拒絕執(zhí)行該方案，明確拒絕參與BJ213的工作。設(shè)想中的“學(xué)習(xí)美方先進(jìn)技術(shù)”沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，合資項(xiàng)目陷入困境，中方的技術(shù)升級(jí)計(jì)劃在項(xiàng)目伊始就被打亂了。

在美方極度不合作的情況下，作為替代方案，中方不得不選擇通過(guò)散件組裝（CKD）方式生產(chǎn)美方切諾基的CJ系列。由于美方極力主張多生產(chǎn)，隨之也多進(jìn)口美國(guó)的CKD散件，中方在1985年訂立了高達(dá)7.8億美元的進(jìn)口計(jì)劃。這一做法不僅與建立合資企業(yè)的初衷相違背，同時(shí)也無(wú)法與當(dāng)時(shí)我國(guó)的外匯支付安排理順。這就爆發(fā)了前文提及的那一幕。最后CKD進(jìn)口件支付的危機(jī)雖然在高層的介入下得以解決，但中方未能進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)升級(jí)的危機(jī)卻遺留了下來(lái)。北汽的工程師們通過(guò)在BJ212上做多項(xiàng)自主技術(shù)改進(jìn)，盡力延長(zhǎng)這一著名產(chǎn)品的壽命，但美方卻始終不愿履約參與中方的技術(shù)改進(jìn)，盡管直到20世紀(jì)90年代中期之前，BJ212都是北京吉普最重要的利潤(rùn)產(chǎn)出角色。這還不算在合資合同里明確規(guī)定要建立的研發(fā)中心，直至合資11年后方才建成。此外，在組建研發(fā)中心的過(guò)程中，當(dāng)中方人員赴美接受技能培訓(xùn)時(shí)，美方竟然設(shè)阻禁止中方人員進(jìn)入任何美方進(jìn)行開發(fā)活動(dòng)的場(chǎng)所。更離奇的是，在2002年合資企業(yè)的辦公場(chǎng)地遷址后，該中心竟未得到及時(shí)、正常的重建。由于長(zhǎng)期沒(méi)有開展產(chǎn)品開發(fā)性項(xiàng)目，當(dāng)北汽在2005年響應(yīng)國(guó)家“自主創(chuàng)新”號(hào)召組建汽車工程研究院時(shí)，整個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)力量已經(jīng)捉襟見肘。

這就是“市場(chǎng)換技術(shù)”持續(xù)開展20年之后的情境，而此時(shí)距離中國(guó)汽車工業(yè)崛起成為世界產(chǎn)銷第一，也不過(guò)數(shù)年而已。

二

自改革開放以來(lái)，中國(guó)的工業(yè)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。但這并不是一個(gè)點(diǎn)石成金的簡(jiǎn)單故事，而是一段百煉成鋼的曲折歷程。中國(guó)的工業(yè)界在發(fā)展過(guò)程中，既成功地獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，也遭遇過(guò)困難與挫折。那么，在當(dāng)下世界經(jīng)濟(jì)格局劇烈變動(dòng)、中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)體系亟待整體轉(zhuǎn)型升級(jí)之時(shí)，梳理已有經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)相關(guān)教訓(xùn)就是發(fā)展應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)的重要工作。筆者在最近出版的著作Innovation and Industrial Development in China: A Schumpeterian Perspective on China's Economic Transformation（《中國(guó)的創(chuàng)新與工業(yè)發(fā)展：對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的熊彼特式解釋》）中，就嘗試通過(guò)對(duì)過(guò)去40年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的兩次結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的分析，回顧中國(guó)工業(yè)從通過(guò)改革開放引進(jìn)外資合作伙伴到自主創(chuàng)新的發(fā)展歷程。

“市場(chǎng)換技術(shù)”起自1980年代中國(guó)工業(yè)的一次重大結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型。通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”的實(shí)踐，中國(guó)原有工業(yè)體系得以與全球經(jīng)濟(jì)體系相銜接，經(jīng)過(guò)努力逐步發(fā)展成為今天的世界第一制造業(yè)大國(guó)，產(chǎn)能得到極大擴(kuò)張。但“市場(chǎng)換技術(shù)”政策范式最初的出發(fā)點(diǎn)卻遠(yuǎn)不止謀求產(chǎn)能擴(kuò)張。在該書中，筆者闡釋了“市場(chǎng)換技術(shù)”這一政策范式是如何從1970年代末所遭遇的困難中被改革先驅(qū)們摸索出來(lái)，并在1980年代初開始被推行的。作為推動(dòng)本土工業(yè)發(fā)展的政策舉措，“市場(chǎng)換技術(shù)”的政策設(shè)計(jì)者們?cè)x予這一戰(zhàn)略雙重目標(biāo)，即通過(guò)發(fā)展生產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代和利用對(duì)外合資的機(jī)會(huì)提升本土工業(yè)的技術(shù)水平，最終還是要以我為主。在部分產(chǎn)業(yè)內(nèi)，相應(yīng)的負(fù)責(zé)人甚至還制定了實(shí)現(xiàn)各階段目標(biāo)的時(shí)間表。

但在一系列重要的合作項(xiàng)目中，由于面臨外匯短缺、技術(shù)能力弱、對(duì)在復(fù)雜工業(yè)中發(fā)展技術(shù)能力的規(guī)律性認(rèn)識(shí)不足，以及國(guó)內(nèi)各利益相關(guān)者目標(biāo)不一致等問(wèn)題，中方在擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)且戰(zhàn)略目標(biāo)明確的外方合作者面前往往處于被動(dòng)。這使得外方得以轉(zhuǎn)換合作目標(biāo)（拒絕了大部分涉及技術(shù)開發(fā)的內(nèi)容）、重置實(shí)踐中的合作議程。在大部分“市場(chǎng)換技術(shù)”合資企業(yè)案例中，由于外方在事實(shí)上主導(dǎo)了具體的戰(zhàn)略過(guò)程和組織過(guò)程，使得它們得以逐步重塑中國(guó)企業(yè)的組織系統(tǒng)，并肢解其開發(fā)體系，使其服務(wù)于外方自身的全球分工布局，即將中國(guó)企業(yè)改造為外方跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈中的加工制造廠。

當(dāng)然，這一轉(zhuǎn)變的產(chǎn)生還與國(guó)內(nèi)企業(yè)的改革序列和思潮存在緊密關(guān)聯(lián)。企業(yè)治理改革一度以承包人、股權(quán)為中心進(jìn)行調(diào)整，使得當(dāng)時(shí)的中國(guó)企業(yè)更強(qiáng)調(diào)資源配置權(quán)向上集中，而難以實(shí)現(xiàn)廣泛的組織動(dòng)員來(lái)驅(qū)動(dòng)內(nèi)生的技術(shù)學(xué)習(xí)，因此更傾向于接受跨國(guó)公司對(duì)企業(yè)組織的重塑。

“市場(chǎng)換技術(shù)”范式在實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步目標(biāo)上的一系列失敗陸續(xù)改變了其實(shí)踐的初衷。伴隨著國(guó)有企業(yè)持續(xù)遭遇困難和大量企業(yè)的管理權(quán)震蕩和下放，這一政策范式在技術(shù)學(xué)習(xí)方面的初衷陸續(xù)被淡忘和邊緣化。無(wú)論是在1990年代大批國(guó)內(nèi)企業(yè)涌進(jìn)中外合資浪潮的時(shí)期，還是隨著加入世界貿(mào)易組織之后資源約束不再是國(guó)內(nèi)企業(yè)的瓶頸時(shí)期，相應(yīng)的工業(yè)實(shí)踐都沒(méi)有再回到“市場(chǎng)換技術(shù)”范式的制定者們最初設(shè)計(jì)的道路上，而是走向了利用國(guó)外成型的產(chǎn)品和技術(shù)、發(fā)揮本土的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)來(lái)快速拓展產(chǎn)能的方向。

由此，“市場(chǎng)換技術(shù)”的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型雖然為中國(guó)發(fā)展成為“世界工廠”鋪平了道路，但它也使得部分中國(guó)企業(yè)放棄了原有的技術(shù)和產(chǎn)品，在技術(shù)上陷入了對(duì)國(guó)外合作者的過(guò)度依賴。也就是說(shuō)，盡管大量中國(guó)本土企業(yè)被從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“五定五保”體制下的生產(chǎn)工廠釋放了出來(lái)，但沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)樵诋a(chǎn)品與技術(shù)決策上完全自主的創(chuàng)新型企業(yè)，卻僅成為跨國(guó)價(jià)值鏈條中的加工制造工廠。

該書分析的第二次結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是自1990年代以來(lái)中國(guó)本土創(chuàng)新型企業(yè)的興起。在汽車和電信設(shè)備工業(yè)內(nèi)，該書研究了巨龍、大唐、中興、華為和哈飛、華晨、奇瑞、吉利、比亞迪等兩代本土創(chuàng)新型企業(yè)。它們最初都崛起于政策制定者的視野外，并未被納入“市場(chǎng)換技術(shù)”范疇。這使得它們從一開始就需要在不利的資源條件和政策條件下競(jìng)爭(zhēng)謀生存，但反過(guò)來(lái)又使得它們不受當(dāng)時(shí)的主導(dǎo)范式約束而可以大膽嘗試。這些企業(yè)一方面由于受到起步初期的資源約束，傾向于從本土已有積累和傳統(tǒng)中汲取養(yǎng)分、有意識(shí)地扎根于中國(guó)基層市場(chǎng)；另一方面，它們又“不受管束”，敢于突破全球價(jià)值鏈的層級(jí)體系，主動(dòng)在全球范疇內(nèi)開放搜索并整合技術(shù)資源，最后演進(jìn)出具有鮮明中國(guó)本土特征的系統(tǒng)性整合創(chuàng)新模式。

本土創(chuàng)新型企業(yè)的突出意義不在于創(chuàng)制了先進(jìn)技術(shù)，而在于其為國(guó)內(nèi)工業(yè)提供了新的企業(yè)組織系統(tǒng)的范本：這種組織對(duì)于技術(shù)學(xué)習(xí)，尤其是產(chǎn)品開發(fā)與復(fù)雜技術(shù)開發(fā)任務(wù)而言是行之有效的。這種組織形態(tài)具體表現(xiàn)為本土工程師群體在企業(yè)組織內(nèi)的技術(shù)學(xué)習(xí)系統(tǒng)中的重新崛起，其實(shí)質(zhì)是要求以內(nèi)生的、分散化的決策來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)與技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)緊密相關(guān)的組織成員的充分動(dòng)員，從而實(shí)現(xiàn)自主戰(zhàn)略意志與有效的技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的雙向互動(dòng)。與大量西方評(píng)論家臆測(cè)中國(guó)本土的創(chuàng)新型企業(yè)是靠政府的扶持而發(fā)展起來(lái)的觀點(diǎn)不同，這些創(chuàng)新型企業(yè)在誕生之初都面臨極其不利的資源條件和政策條件，而極其不利的外部環(huán)境條件卻也正是這些企業(yè)驅(qū)動(dòng)自身組織系統(tǒng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵原因。在戰(zhàn)略意志與執(zhí)行技術(shù)學(xué)習(xí)的組織系統(tǒng)形成耦合后，這批企業(yè)在改革開放的進(jìn)程中抓住了國(guó)內(nèi)多種技術(shù)資源，不斷投入自己有限但持續(xù)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略性資源，通過(guò)在國(guó)內(nèi)特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中開拓新的市場(chǎng)空間而得以萌芽與發(fā)展。當(dāng)然，這些創(chuàng)新型企業(yè)并不是喊一句“自主創(chuàng)新”的口號(hào)就能成功的，它們?cè)诩ち业母?jìng)爭(zhēng)中遭遇了巨大的困難：第一代先驅(qū)企業(yè)普遍都遭遇了失敗，后來(lái)的企業(yè)通過(guò)吸收并發(fā)展相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，頑強(qiáng)生存并發(fā)展了起來(lái)。

本土創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展觸發(fā)了人們對(duì)“市場(chǎng)換技術(shù)”范式的再思考，促進(jìn)了社會(huì)輿論與政策環(huán)境的變化，最終推動(dòng)了中國(guó)在2005年面向“自主創(chuàng)新”的政策范式轉(zhuǎn)型，以及“市場(chǎng)換技術(shù)”主導(dǎo)范式地位的終結(jié)。這一轉(zhuǎn)型為中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新能力的逐步提升鋪平了道路，開啟了后續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、推動(dòng)“中國(guó)制造2025”等一系列戰(zhàn)略舉措的新時(shí)期。

三

對(duì)于今日大部分年輕讀者而言，中國(guó)在過(guò)去40年間逐步融入全球經(jīng)濟(jì)體系并獲得世界矚目的發(fā)展，似乎是一個(gè)線性的或者遞進(jìn)的發(fā)展過(guò)程。但實(shí)踐表明，真理從來(lái)都不是從天上掉下來(lái)的，中國(guó)本土工業(yè)的崛起是一個(gè)在曲折與教訓(xùn)中不斷探索的過(guò)程?；仡欉^(guò)去40年本土工業(yè)在崛起中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是極其關(guān)鍵的。因?yàn)橹挥忻鞔_中國(guó)經(jīng)濟(jì)在道路探索過(guò)程中的真正動(dòng)能，才能在今天我們面臨大變局時(shí)深刻理解我們所能依賴的基本力量?；仡欀袊?guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的兩次結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型過(guò)程，我們可以深切地感受到開放的國(guó)際環(huán)境對(duì)后發(fā)國(guó)家推進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非常重要的：這不僅體現(xiàn)在中國(guó)工業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)張有賴于中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)全球生產(chǎn)和貿(mào)易體系的融入，同時(shí)本土創(chuàng)新型企業(yè)的崛起也表明其在很大程度上受益于從全球開放的技術(shù)流動(dòng)中獲取的養(yǎng)分。

但過(guò)去40年艱苦奮斗的經(jīng)驗(yàn)也同樣告訴我們，想要真正建設(shè)自身的工業(yè)技術(shù)能力、獲得持續(xù)深入的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，是不可能依賴于任何“洋藥方”的。全球生產(chǎn)體系是一個(gè)全球性的分工體系，同時(shí)也是一個(gè)基于不對(duì)稱的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、經(jīng)貿(mào)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建起來(lái)的層級(jí)體系。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司作為體系的主導(dǎo)者，它們到發(fā)展中國(guó)家來(lái)的根本目的是在已經(jīng)可見、或可預(yù)見的市場(chǎng)上賺取利潤(rùn)，而不是為發(fā)展中國(guó)家發(fā)展技術(shù)能力進(jìn)而幫助其創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)空間。也因?yàn)檫@個(gè)目的，跨國(guó)公司戰(zhàn)略行為的核心任務(wù)在于維系不對(duì)稱的層級(jí)體系，以使自身在利益分配中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。服從跨國(guó)公司的安排融入全球體系固然可以令我們從供需兩端獲得更大的市場(chǎng)，從而擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)模，但突破核心技術(shù)壁壘、構(gòu)建自主的技術(shù)開發(fā)體系，才是后發(fā)者突破發(fā)達(dá)國(guó)家所維系的層級(jí)體系的根本途徑。只有這樣做才能獲得工業(yè)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的自主性，才能在本土開展更多高附加值的工業(yè)活動(dòng)，使本國(guó)勞動(dòng)者得以更好地共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。

中國(guó)過(guò)去40年的發(fā)展歷程正是這樣一個(gè)過(guò)程，當(dāng)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)陷入跨國(guó)公司主導(dǎo)并扭曲的“市場(chǎng)換技術(shù)”范式時(shí)，勇于探索與嘗試的企業(yè)或發(fā)揚(yáng)已有的工業(yè)組織經(jīng)驗(yàn)，或自主摸索新的做法，前仆后繼地開展艱苦的自主創(chuàng)新嘗試。而一旦本土創(chuàng)新摸索到有效的組織模板，就能迅速號(hào)召起一大批勇敢的奮斗者進(jìn)入，在新的平臺(tái)上建設(shè)起中國(guó)的工業(yè)技術(shù)力量。面對(duì)這一點(diǎn)，我們又必須要把在今日全球化背景下的中國(guó)本土的自主創(chuàng)新放到遠(yuǎn)比40年還要長(zhǎng)的歷史過(guò)程中去分析，唯有結(jié)合對(duì)在這一過(guò)程中的中國(guó)追求社會(huì)整體現(xiàn)代化、現(xiàn)代工業(yè)力量建設(shè)和積累的認(rèn)識(shí)，才能更為深刻地理解中國(guó)本土工業(yè)崛起背后的堅(jiān)強(qiáng)生命力，進(jìn)而為應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)尋找到中國(guó)工業(yè)發(fā)展動(dòng)力的來(lái)源。筆者在該書嘗試部分地記錄和分析了這個(gè)過(guò)程。

可以說(shuō)，這本書不僅是一本學(xué)術(shù)上的嚴(yán)肅作品，在情感上亦是筆者獻(xiàn)給這些奮斗者們的一幅群像描畫。正是我們民族中延綿不絕的奮斗者——從決策者到管理者再到一線實(shí)踐者，以堅(jiān)韌的精神和勇敢的創(chuàng)舉，持續(xù)地在實(shí)踐中摸索，才為發(fā)展找到了道路。這些奮斗者和他們所代表的這一國(guó)家的強(qiáng)大精神，才是令對(duì)手生畏的根本原因。