編者按：當(dāng)前，新一輪科技革命孕育興起，全球經(jīng)濟(jì)深度變革，科技創(chuàng)新的地位更加突出。我們既面臨一系列重大機(jī)遇，也需要應(yīng)對(duì)諸多挑戰(zhàn)。特別是今年以來(lái)，中美貿(mào)易摩擦等事件一次又一次提醒我們，只有構(gòu)建完善的創(chuàng)新體系，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能把發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中。要推動(dòng)創(chuàng)新，就必須充分發(fā)揮創(chuàng)新主體作用。近日，“2018民盟科技論壇”在廣東佛山舉辦，論壇以“創(chuàng)新體系：主體功能定位”為主題，與會(huì)專家學(xué)者就區(qū)域科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系、科研成果轉(zhuǎn)化等話題各抒己見(jiàn)?，F(xiàn)將部分論文編發(fā)如下。

加快區(qū)域科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

上?？茖W(xué)院副院長(zhǎng)曹阿民

在2018年政府工作報(bào)告“加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)”部分，李克強(qiáng)總理指出要“鼓勵(lì)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用”。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40年的快速發(fā)展，中國(guó)科技綜合實(shí)力提升及對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用令世界矚目，其中，以高等院校、科研院所等為主要依托的研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮了基礎(chǔ)性支撐作用。如何推進(jìn)融通創(chuàng)新，是新時(shí)代科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要命題。2018年以來(lái)，以中美貿(mào)易戰(zhàn)為背景的國(guó)際形勢(shì)充滿變數(shù)，已經(jīng)迅速波及中國(guó)經(jīng)濟(jì)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，更凸顯了維系國(guó)家安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)核心技術(shù)體系自主保障的重要性。在7月13日召開(kāi)的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第二次會(huì)議上，習(xí)近平同志特別強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)保障國(guó)家安全、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要意義。近期，為進(jìn)一步加快深化科技改革，中共中央、國(guó)務(wù)院分別就優(yōu)化科研管理、提升科研績(jī)效以及“科技三評(píng)”改革出臺(tái)了一系列指導(dǎo)性文件，旨在通過(guò)體制機(jī)制改革釋放科技發(fā)展活力。中央和地方所屬科研機(jī)構(gòu)肩負(fù)著推動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展爬坡過(guò)坎的時(shí)代使命。

體制機(jī)制不健全制約研發(fā)機(jī)構(gòu)活力

據(jù)2017年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，2016年全國(guó)共有研發(fā)機(jī)構(gòu)3611家，其中中央部門所屬機(jī)構(gòu)734家，地方部門所屬機(jī)構(gòu)2877家。中央部門所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量占總數(shù)的20%，從業(yè)人數(shù)則占總?cè)藬?shù)的近70%。目前，全國(guó)地方省市所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然數(shù)量多，但單一機(jī)構(gòu)規(guī)模平均只有80人左右，研發(fā)人員構(gòu)成相較于中央部門所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)存在較大差距，機(jī)構(gòu)類別多（全額、差額、自收自支類科研事業(yè)單位，轉(zhuǎn)制、轉(zhuǎn)企科研單位），平均研發(fā)資助強(qiáng)度低。對(duì)照支撐科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的定位要求，地方所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)作為區(qū)域創(chuàng)新主體，除了少數(shù)由原中央部門轉(zhuǎn)隸地方的全國(guó)行業(yè)性專業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)外，大部分研發(fā)機(jī)構(gòu)只能作為政府服務(wù)職能轉(zhuǎn)移的載體，缺乏足夠的研發(fā)與轉(zhuǎn)化能力，相當(dāng)一部分小規(guī)模研發(fā)機(jī)構(gòu)生存發(fā)展困難。當(dāng)前，部分轉(zhuǎn)企的研發(fā)機(jī)構(gòu)單純納入國(guó)資企業(yè)模式考核管理，功能定位不清，研發(fā)與共性技術(shù)服務(wù)屬性不斷弱化，經(jīng)營(yíng)機(jī)制不靈活，決策過(guò)程復(fù)雜、效率低。科研性事業(yè)單位的薪資待遇和個(gè)人職業(yè)發(fā)展空間，制約了高水平年輕科技人才的引進(jìn)。本來(lái)，與中央部門所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，地方所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)具有更接地氣的天然優(yōu)勢(shì)，在改革開(kāi)放40年的大發(fā)展中，應(yīng)在區(qū)域應(yīng)用技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)等方面發(fā)揮創(chuàng)新主體的作用。然而，政府管理部門對(duì)地方研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位不清，管理?xiàng)l塊分割，缺乏考核管理科研院所公共研發(fā)與公益服務(wù)功能運(yùn)營(yíng)的靈活性機(jī)制，長(zhǎng)期以來(lái)資金投入不足等，制約了地方研發(fā)機(jī)構(gòu)及科技人員的活力。

目前，全國(guó)各省市科學(xué)院是地方所屬科研院所的主要力量。截至2017年，我國(guó)共有地方科學(xué)院19家，其中新廣東省科學(xué)院、山東省科學(xué)院、北京市科學(xué)技術(shù)研究院、上海科學(xué)院等是成立時(shí)間較長(zhǎng)、規(guī)模較大的地方科學(xué)院。這些科學(xué)院誕生于不同歷史時(shí)期，作為地方主要科技創(chuàng)新支撐主體，其作用各有不同。以筆者所在的上?？茖W(xué)院為例，1977年成立后的最初十年與中科院上海分院合署辦公，為服務(wù)中央船舶、電子系統(tǒng)的在滬科研院所。1987年后其與中科院上海分院分離獨(dú)立辦院，2000年先后增加中央部委下放地方的轉(zhuǎn)企科研院所和政府管理職能改革下放的地方科研事業(yè)單位，到目前為止系統(tǒng)單位40多家，職工總數(shù)10000多人，但距離建設(shè)有活力、高水平的區(qū)域科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)仍有較大差距。

我認(rèn)為，阻礙目前地方研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的體制機(jī)制瓶頸主要有：第一，研發(fā)機(jī)構(gòu)被管得太死，與國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的要素資源處置權(quán)沒(méi)有充分下放，相對(duì)動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)需求，研發(fā)投資、資產(chǎn)處置、新辦企業(yè)、對(duì)外融資等卻需要層層審批，審核流程效率低導(dǎo)致研發(fā)機(jī)構(gòu)容易失去商機(jī)。第二，科研事業(yè)單位的編制限制與招錄體系無(wú)法適應(yīng)快速發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)，人才招錄難、退出更難，單位工資總額上限形成的收入天花板挫傷了員工的創(chuàng)新動(dòng)力。第三，按照國(guó)家現(xiàn)在的法律規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化只能以獎(jiǎng)勵(lì)的方式激勵(lì)發(fā)明人，尚不能進(jìn)行成果所有權(quán)的分割激勵(lì)。第四，各級(jí)政府還沒(méi)有通過(guò)立法明確地方科研機(jī)構(gòu)的功能定位，雖然部分地方出臺(tái)了研發(fā)投入視同機(jī)構(gòu)當(dāng)年考核利潤(rùn)的激勵(lì)措施，但對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)缺乏長(zhǎng)期可持續(xù)的資金支持，也缺乏真正公開(kāi)透明、行之有效的考核管理方法。第五，研發(fā)活動(dòng)條塊分割，沒(méi)能通過(guò)政府的有效制度供給和融通創(chuàng)新資源，構(gòu)建現(xiàn)代化的科技創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)，形成動(dòng)態(tài)創(chuàng)新活力。

為進(jìn)一步激發(fā)地方科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，2010年后上海、江蘇等地進(jìn)行了針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的探索，分別成立了以民辦非企業(yè)結(jié)構(gòu)為載體的上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和以省屬事業(yè)單位為載體的江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。對(duì)于民辦非企業(yè)結(jié)構(gòu)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，當(dāng)前最大的制度制約是缺乏政府公共財(cái)政經(jīng)費(fèi)直接注入的渠道，而持續(xù)穩(wěn)定的資金籌措是其實(shí)際運(yùn)行的保障。依托事企合一并舉模式運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，需要長(zhǎng)期高強(qiáng)度的政府資金注入，可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目的精準(zhǔn)遴選和政府財(cái)政資金注入能力，是該類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。

法國(guó)卡諾研究所協(xié)會(huì)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)新模式的啟示

筆者近年來(lái)持續(xù)關(guān)注國(guó)內(nèi)外區(qū)域研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并于2016年赴法國(guó)實(shí)地考察了法國(guó)卡諾研究所協(xié)會(huì)（AiCarnot）。協(xié)會(huì)剛剛成立十余年，尚不廣為國(guó)內(nèi)業(yè)界所知。2006年，為了激發(fā)法國(guó)國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，法國(guó)政府發(fā)起成立了卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)（CIN）。成立以來(lái)，得益于政府支持和體制機(jī)制創(chuàng)新，CIN快速發(fā)展成歐洲第二大應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合體。卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)定位于面向產(chǎn)業(yè)的研究與創(chuàng)新，秉持通過(guò)產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)的學(xué)術(shù)研究來(lái)產(chǎn)生里程碑式的實(shí)用創(chuàng)新理念，促進(jìn)公立研究機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)地面向企業(yè)特別是中小企業(yè)簽訂研發(fā)合同，并提供研究支持與創(chuàng)新服務(wù)?？ㄖZ研究所協(xié)會(huì)作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的管理部門發(fā)揮了資源統(tǒng)籌、整合的重要作用。

卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)的主要功能有：以產(chǎn)研共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為載體，構(gòu)建有利于協(xié)同創(chuàng)新的多學(xué)科研究網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供多樣化的專業(yè)平臺(tái)服務(wù)，通過(guò)界定合作成果使用權(quán)促進(jìn)合作共贏?？ㄖZ研究所網(wǎng)絡(luò)成立僅十余年就能夠獲得較大成功，首先得益于法國(guó)既有的大量高水平研究機(jī)構(gòu)，這是基礎(chǔ)性前提條件；其次得益于政府資金的強(qiáng)力支持及其與企業(yè)服務(wù)獲得收入的深度掛鉤，發(fā)揮了正向反饋激勵(lì)效應(yīng)；再次是加盟卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)的研發(fā)機(jī)構(gòu)以五年為一個(gè)周期考核淘汰，保證其自身的先進(jìn)性與競(jìng)爭(zhēng)力；最后是通過(guò)優(yōu)質(zhì)研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合體的整體品牌化運(yùn)行，提高了整體競(jìng)爭(zhēng)力。

卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)的成功經(jīng)驗(yàn)啟示我們，區(qū)域研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)應(yīng)立足中國(guó)特色研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本國(guó)情，加快吸納國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的成功做法，通過(guò)進(jìn)一步深化改革提升研發(fā)機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力，通過(guò)政府主導(dǎo)的創(chuàng)新資源融通提升研發(fā)與服務(wù)效率，通過(guò)優(yōu)勝劣汰的運(yùn)作機(jī)制建設(shè)具有動(dòng)態(tài)構(gòu)成的高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合體。為此，有幾點(diǎn)建議：

第一，加快深化地方所屬科研院所及其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的改革，以地方立法明確研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位，為長(zhǎng)期可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供制度保障。

第二，進(jìn)一步精簡(jiǎn)政府行政管理職能，讓體制機(jī)制更適應(yīng)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)自身規(guī)律，賦予研發(fā)機(jī)構(gòu)更多決策、經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，賦予科研人員成果所有權(quán)，按照優(yōu)勝劣汰的原則動(dòng)態(tài)調(diào)整現(xiàn)有的研發(fā)機(jī)構(gòu)格局。

第三，希望國(guó)家研究加強(qiáng)針對(duì)性制度供給，推動(dòng)中央部門所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)與地方所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)的深度資源融通，打破部門壁壘，構(gòu)建深度融合的區(qū)域研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以市場(chǎng)化驅(qū)動(dòng)的高水平創(chuàng)新成果服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

完善評(píng)價(jià)體系 推動(dòng)科技創(chuàng)新

華南理工大學(xué)自動(dòng)化科學(xué)與工程學(xué)院副院長(zhǎng)俞祝良

國(guó)家創(chuàng)新體系是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的引擎，是培養(yǎng)造就高素質(zhì)人才，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的搖籃，其主要功能是知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)傳播和知識(shí)運(yùn)用。中國(guó)在科技創(chuàng)新方面已經(jīng)取得輝煌的成就，但是2018年中美摩擦中的幾個(gè)典型事例，尤其是“中興事件”，告訴我們，中國(guó)離科技強(qiáng)國(guó)還有很大一段距離。我們必須深刻剖析目前存在的問(wèn)題，完善科技創(chuàng)新體系中創(chuàng)新主體之間的職責(zé)和功能定位。筆者認(rèn)為，現(xiàn)行的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系是造成目前困境的一個(gè)核心問(wèn)題，有必要進(jìn)行調(diào)整和完善。

我國(guó)創(chuàng)新體系沿革

國(guó)家科技創(chuàng)新體系主要由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、外界互動(dòng)等要素組成?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中指出：國(guó)家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。目前，我國(guó)基本形成了政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的創(chuàng)新體系，科技體制改革緊緊圍繞促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，以加強(qiáng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，以調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換機(jī)制為重點(diǎn)，取得了重要突破和實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

我國(guó)的創(chuàng)新體系發(fā)展和新中國(guó)的成長(zhǎng)同步。在現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中，國(guó)家創(chuàng)新體系不斷完善和加強(qiáng)。創(chuàng)新戰(zhàn)略的演化可以分為四個(gè)主要階段：

形成階段（1949—1978年）。主要特征是建立各類科研機(jī)構(gòu)，制定國(guó)家科技發(fā)展計(jì)劃，逐步形成國(guó)家創(chuàng)新體系。主要目標(biāo)為滿足國(guó)防安全的需要，“兩彈一星”的研制成功是其重要標(biāo)志。國(guó)家創(chuàng)新模式主要是政府主導(dǎo)型，由政府直接控制，相應(yīng)的組織系統(tǒng)按照功能和行政隸屬關(guān)系嚴(yán)格分工。

發(fā)展階段（1978—1995年）。主要表現(xiàn)是探索國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展模式和創(chuàng)新政策，出臺(tái)了改革政策和措施。創(chuàng)新模式主要是計(jì)劃主導(dǎo)模式，即設(shè)立國(guó)家科技計(jì)劃，在國(guó)家科技計(jì)劃中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。這種模式是伴隨著改革開(kāi)放的進(jìn)程出現(xiàn)的。隨著國(guó)有企業(yè)自主權(quán)的不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的調(diào)節(jié)作用不斷增強(qiáng)；通過(guò)改革撥款制度、培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)等措施，科研成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程不斷加快。這一切都加速了我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展。在這一時(shí)期，國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)大多以國(guó)家科技計(jì)劃的形式出現(xiàn)，政府工作人員管理著科研經(jīng)費(fèi)的配置。

國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)階段（1995—1998年）。特點(diǎn)是確立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，進(jìn)行企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度的改革，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新功能。政府的重大科技計(jì)劃逐步由科技和經(jīng)濟(jì)主管部門聯(lián)合制定，出現(xiàn)了新的參加對(duì)象，如國(guó)家工程中心（含國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心等）、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等，加快了科技成果的商品化、市場(chǎng)化。

國(guó)家創(chuàng)新體系階段（1998年至今）。1997年12月，中國(guó)科學(xué)院提交了《迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系》的報(bào)告。該報(bào)告提出了面向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國(guó)家創(chuàng)新體系，具體包括知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)。1998年6月，國(guó)務(wù)院通過(guò)了中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作的匯報(bào)提綱，決定由中國(guó)科學(xué)院先行啟動(dòng)“知識(shí)創(chuàng)新工程”，作為國(guó)家創(chuàng)新體系試點(diǎn)。

顯然，隨著發(fā)展，國(guó)家科技創(chuàng)新體系中創(chuàng)新主體的功能定位和作用在不斷發(fā)生變化，在不同的歷史階段成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等領(lǐng)域發(fā)展的重要推動(dòng)力量。目前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整迫在眉睫，運(yùn)行多年的科技創(chuàng)新體系也出現(xiàn)了一系列問(wèn)題，有待進(jìn)一步完善。

我國(guó)科技創(chuàng)新體系存在的問(wèn)題

雖然我國(guó)的科研管理模式在一定歷史時(shí)期取得了良好的效果，但是隨著社會(huì)快速發(fā)展，目前的科研管理體制暴露出了較大問(wèn)題，在某些方面甚至成為阻礙科技進(jìn)步的力量。結(jié)合目前廣泛應(yīng)用的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展模式，本文重點(diǎn)探討政府、高校院所、企業(yè)之間的職責(zé)定位及關(guān)系，以及目前科技創(chuàng)新體系的管理方式，尤其是評(píng)價(jià)體系在科研體系運(yùn)作中造成的不良影響。雖然科研工作的主體應(yīng)該是高校院所，但在中國(guó)，政府在科技發(fā)展中具有決定性的作用，企業(yè)需求也為高?？萍及l(fā)展提供了助力。

在討論我國(guó)科技創(chuàng)新體系存在的問(wèn)題以前，我們先提出幾個(gè)問(wèn)題：

1.在當(dāng)前各種媒體的宣傳中，中國(guó)科研看起來(lái)一片繁榮，但真實(shí)情況如何？

2.大量企業(yè)熱衷于通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作搞科技創(chuàng)新，但這些企業(yè)是否有核心技術(shù)訴求？

3.在目前的科技創(chuàng)新體系中，政府的管理職能是否完善？

針對(duì)第一個(gè)問(wèn)題，在表面繁榮背后，我國(guó)科研的部分領(lǐng)域其實(shí)深藏危機(jī)。從世界競(jìng)爭(zhēng)的大格局和科技發(fā)展的大視野來(lái)看，我國(guó)科研無(wú)論在基礎(chǔ)理論還是重大技術(shù)突破等方面，都顯得比較薄弱。我們?cè)趪?guó)際上具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的成果還是很少，很多基礎(chǔ)性的核心科技研發(fā)甚至還不能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主，“中興事件”就是一個(gè)血淋淋的教訓(xùn)。我國(guó)科技發(fā)展的表面繁榮源于幾個(gè)原因：一是國(guó)人把因我國(guó)國(guó)力強(qiáng)大而做成的大工程、大設(shè)備，比如航天工程，等同于先進(jìn)科技發(fā)展。這里面雖包含了先進(jìn)科技，但這是一個(gè)系統(tǒng)工程的結(jié)果，不能完全跟先進(jìn)科技發(fā)展等價(jià)。二是我國(guó)的大量科技成果是跟班式的研究成果，我們的科研人員雖然發(fā)表了大量論文，卻缺乏原創(chuàng)性的理論和技術(shù)。三是部分科技成果不實(shí)，“水分”很高，成果故事化，科技成果鑒定和評(píng)獎(jiǎng)的可信度不高。

針對(duì)第二個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)在中國(guó)很多企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)為科技型，但很多企業(yè)還處于迷茫時(shí)期，有些甚至連核心技術(shù)訴求都未必清楚，部分企業(yè)只想從高校等科研機(jī)構(gòu)拿到現(xiàn)成的技術(shù)來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。很多情況下，即使面對(duì)企業(yè)明確的技術(shù)訴求，高校科研機(jī)構(gòu)也提供不了解決方案，因?yàn)楹芏嗫蒲谐晒€停留在論文階段，實(shí)際問(wèn)題不是科研人員最感興趣的內(nèi)容。可想而知，這樣的校企合作不會(huì)太成功。但是目前許多企業(yè)還是不斷跟高校合作，不少是因?yàn)榭粗辛苏a(bǔ)貼。作為個(gè)案，山東常林集團(tuán)是擁有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和山東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)，多次名列“中國(guó)機(jī)械工業(yè)百?gòu)?qiáng)”榜單，八年獲得科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼15億元，但最終還是破產(chǎn)了。此個(gè)案反映了目前科技創(chuàng)新中的一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題，即我們到底有沒(méi)有真正的創(chuàng)新？這樣的案例其實(shí)也不少，國(guó)家投入大量研發(fā)資金的上海交通大學(xué)所謂擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“漢芯一號(hào)”，其實(shí)就是一起作假事件。“漢芯一號(hào)”事件已經(jīng)跟我們敲響了警鐘。如果不加以重視和建立良好的評(píng)價(jià)考核制度，現(xiàn)在每年投入規(guī)模以千億元計(jì)的芯片研發(fā)、新能源、光伏等行業(yè)，類似的“漢芯一號(hào)”事件難免再次發(fā)生。

針對(duì)第三個(gè)問(wèn)題，目前我國(guó)各類科研投入數(shù)額巨大，效果卻不理想，原因究竟在哪里？實(shí)際上，其中一個(gè)核心問(wèn)題是評(píng)價(jià)體系在科技創(chuàng)新中發(fā)揮不了積極的作用。掌管評(píng)價(jià)體系建立與執(zhí)行的政府管理部門在管理上不到位，加上部分高?？蒲腥藛T和企業(yè)的素質(zhì)和責(zé)任感下降，造成了一系列問(wèn)題，阻礙了科技創(chuàng)新的落實(shí)與進(jìn)步，某些政策甚至對(duì)科技創(chuàng)新造成了惡性破壞。

目前科技創(chuàng)新中最核心的問(wèn)題之一是評(píng)價(jià)體系的不合理。相關(guān)管理部門往往采用數(shù)字化管理，科研成果通過(guò)計(jì)算數(shù)字來(lái)評(píng)判優(yōu)劣。最為典型的就是統(tǒng)計(jì)SCI論文的數(shù)量、發(fā)表雜志的影響因子、論文引用次數(shù)，甚至還有分?jǐn)?shù)折算公式。這種評(píng)價(jià)體制方便了管理，其實(shí)卻與科學(xué)研究的根本價(jià)值背道而馳。我們知道，基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)開(kāi)發(fā)都有不同的價(jià)值取向，但在目前功利主義的政策驅(qū)動(dòng)下，這些研究的考核慢慢同質(zhì)化。一方面不允許探索失敗，另一方面考核僵化。學(xué)術(shù)界的考核模式基本是數(shù)論文數(shù)量，找正面（尤其是外國(guó)人）的論文引用，然后計(jì)算經(jīng)費(fèi)總數(shù)等。因?yàn)轫?xiàng)目和獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定主要看文章數(shù)量、文章引用數(shù)這些數(shù)據(jù)，所以很多科研人員追求能多發(fā)文章、快發(fā)文章的方法，誰(shuí)愿意去真正腳踏實(shí)地地鉆研科研問(wèn)題？

目前的評(píng)價(jià)系統(tǒng)還產(chǎn)生了另外一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題：學(xué)科往往會(huì)根據(jù)熱點(diǎn)、發(fā)表文章的難易程度設(shè)置，進(jìn)而匯聚資源，而不是依據(jù)國(guó)家的重大需求。熱門領(lǐng)域容易出成果，無(wú)論是主管部門還是科研工作者都容易交差，但問(wèn)題是我們國(guó)家真正的技術(shù)需求和存在問(wèn)題解決了嗎？答案可想而知。比如，我國(guó)是一個(gè)鋼鐵大國(guó)，但尖端鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量不高，可是又有多少科研工作者愿意去啃這塊硬骨頭呢？這樣的評(píng)價(jià)體系還會(huì)讓我們的科學(xué)專家喪失科學(xué)鑒別力，無(wú)論是專家選拔還是年輕學(xué)者的成長(zhǎng)，都深受其影響，真正的科研鑒別力下降。

“顛覆性技術(shù)，這種創(chuàng)新在目前的行政審批和評(píng)審制度下，是難以實(shí)現(xiàn)的。”這是中國(guó)工程院院士徐匡迪出席“機(jī)械與運(yùn)載工程科技2035發(fā)展戰(zhàn)略”國(guó)際高端論壇時(shí)在主旨報(bào)告中表達(dá)的看法。這也是目前冰冷的現(xiàn)實(shí)。

一個(gè)不完善的評(píng)價(jià)體系會(huì)帶來(lái)大量問(wèn)題：科技人才價(jià)值觀被扭曲，學(xué)術(shù)思想固化，創(chuàng)新活力缺乏，脫離實(shí)際等。當(dāng)科研人員缺乏沉穩(wěn)、專注的科學(xué)研究精神，整日為讓統(tǒng)計(jì)數(shù)字更加漂亮而疲于奔命的時(shí)候，創(chuàng)新從何談起？以SCI為核心的考核體制曾經(jīng)帶動(dòng)中國(guó)的科技創(chuàng)新走向國(guó)際化，但是目前僵化的發(fā)展卻使我國(guó)的科學(xué)事業(yè)逐漸偏離“中國(guó)特色，自主創(chuàng)新”的方向，不可避免地扼殺科技創(chuàng)造力，導(dǎo)致科技界貧于創(chuàng)新、貧于思想。

完善創(chuàng)新體系的建議

為完善現(xiàn)有的創(chuàng)新主體功能定位與運(yùn)作方式，提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力，筆者建議：

第一，相關(guān)管理部門應(yīng)盡快改變數(shù)字化的管理模式，建立新型考核體制。

第二，相關(guān)管理部門應(yīng)完善專家誠(chéng)信與能力管理系統(tǒng)，建立一支綜合能力強(qiáng)、具有前瞻眼光、富有責(zé)任心的專家隊(duì)伍，避免各類考核評(píng)審中關(guān)系超越業(yè)績(jī)的現(xiàn)象。

第三，相關(guān)管理部門要完善科研經(jīng)費(fèi)的考核管理，避免目前經(jīng)費(fèi)管理死板、浪費(fèi)嚴(yán)重的現(xiàn)象。

第四，完善科研人員及企業(yè)懲罰機(jī)制，對(duì)于違反國(guó)家法律的行為必須嚴(yán)懲。誠(chéng)信是科研的生命線，如果科研單位靠弄虛作假騙取國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)，而事后又得不到法律的嚴(yán)懲，這對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新的危害將是致命的。

在此基礎(chǔ)上，應(yīng)著力建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系,積極發(fā)揮經(jīng)濟(jì)和科技政策的導(dǎo)向作用，激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)真正成為研究開(kāi)發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，深化科研體制改革，明確不同類型科研機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位，各司其職，為我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

促進(jìn)科技成果充分轉(zhuǎn)化要從產(chǎn)權(quán)著手

西南交通大學(xué)牽引動(dòng)力國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室教授 曾京

西南交通大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院教授 陳輝

職務(wù)科技成果是由高校或科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)條件、國(guó)家投入研究經(jīng)費(fèi)、發(fā)明人投入創(chuàng)造性勞動(dòng)產(chǎn)生的。在我國(guó)，科技成果轉(zhuǎn)化率不高是不爭(zhēng)的事實(shí)?？萍汲晒乃袡?quán)在高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，但其缺乏成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力和熱情，而成果的發(fā)明人卻無(wú)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。這種高校有轉(zhuǎn)化權(quán)力但沒(méi)轉(zhuǎn)化動(dòng)力、個(gè)人有轉(zhuǎn)化動(dòng)力但沒(méi)轉(zhuǎn)化權(quán)力的現(xiàn)狀影響了科技人員的積極性，也成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的桎梏。

應(yīng)對(duì)高校職務(wù)科技成果所有制進(jìn)行改革

要實(shí)現(xiàn)科技成果的充分轉(zhuǎn)化，必須有效激發(fā)科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力，因此應(yīng)推進(jìn)科研成果所有權(quán)制度改革，賦予科技成果完成人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)其成為成果轉(zhuǎn)化的主體。

高?？萍汲晒菄?guó)家的物質(zhì)投入與科研人員的勞動(dòng)共同產(chǎn)生的。二者都是職務(wù)科技成果獲得的必要不充分條件，只有二者結(jié)合才能產(chǎn)生成果。在現(xiàn)行科研管理體制下，科研人員的勞動(dòng)價(jià)值主要通過(guò)工資、獎(jiǎng)金等勞務(wù)報(bào)酬得以體現(xiàn)，但這主要衡量的是基礎(chǔ)性勞動(dòng)的價(jià)值，不完全甚至完全不能體現(xiàn)創(chuàng)造性勞動(dòng)的價(jià)值。由此可見(jiàn)，在科技成果的評(píng)價(jià)中，單純強(qiáng)調(diào)物質(zhì)投入與必要?jiǎng)趧?dòng)的成本，實(shí)際是忽視了科研人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的價(jià)值；單純強(qiáng)調(diào)科技成果的國(guó)有屬性，則忽視了包含在成果中的創(chuàng)造性勞動(dòng)的歸屬權(quán)認(rèn)定。

通過(guò)改革現(xiàn)行的科技成果所有權(quán)制度，明確國(guó)家、集體、個(gè)人對(duì)成果共同所有，將包含在成果中的創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值的所有權(quán)歸還科研人員，是保障科研人員在成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)得權(quán)益的根本舉措，將大大激發(fā)科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的熱情和動(dòng)力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)效提高。同時(shí)，從科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的實(shí)際效益來(lái)看，國(guó)家讓渡了部分科技成果的所有權(quán)，但調(diào)動(dòng)了科技人員的積極性和主觀能動(dòng)性，將極大地促進(jìn)科技成果的商業(yè)化，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，創(chuàng)造更多稅收和就業(yè)機(jī)會(huì)，有利于壯大國(guó)有資本，更好地實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

探索高校職務(wù)科技成果混合所有制改革

為鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)探索職務(wù)科技成果混合所有制改革，將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)分割給職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)。核心內(nèi)容有兩點(diǎn)：一是將以前職務(wù)科技成果純國(guó)有，變?yōu)閲?guó)家（學(xué)校）、集體（團(tuán)隊(duì)）和個(gè)人混合所有，以所有權(quán)改革統(tǒng)領(lǐng)和牽引使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”改革；二是將轉(zhuǎn)化后的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，通過(guò)“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化”，從源頭上激發(fā)科技人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)在動(dòng)力。這樣才能創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，科技成果轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)提檔加速。

應(yīng)深化以“早確權(quán)，早分割，共享制”為特征的科技成果混合所有制改革，將科技協(xié)同創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌起來(lái)，引導(dǎo)實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，在體制機(jī)制上探索創(chuàng)新。西南交通大學(xué)近年來(lái)實(shí)施的改革試驗(yàn)，為我們提供了一個(gè)可供觀察的窗口。從2010年開(kāi)始，西南交通大學(xué)科技園開(kāi)展了職務(wù)科技成果混合所有制探索與實(shí)踐，將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)分割給職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，取得了較好的效果。2015年，成都市委、市政府出臺(tái)《促進(jìn)國(guó)內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，明確提出支持在蓉高校院所開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，為改革營(yíng)造了良好的政策環(huán)境。在此基礎(chǔ)上，西南交大于2016年1月正式出臺(tái)了《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》（簡(jiǎn)稱“交大九條”），全面深入推進(jìn)職務(wù)科技成果混合所有制改革，明確科技成果的產(chǎn)權(quán)所屬，即“個(gè)人或科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)校、學(xué)院三方按7︰2︰1分配”。“交大九條”推出后的半年多時(shí)間，就有160多項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利完成分割確權(quán)，帶動(dòng)七家高科技產(chǎn)業(yè)公司成立，顯示了混合所有制下科技成果轉(zhuǎn)化的活躍局面。

完善高校科技成果所有制改革的保障措施

一是推動(dòng)頂層設(shè)計(jì)，在法律和制度層面對(duì)高校科技成果所有制改革予以保障。我國(guó)現(xiàn)行的專利法第六條規(guī)定優(yōu)先考慮了單位的利益，而忽視了對(duì)職務(wù)發(fā)明完成人權(quán)利的保護(hù)，不利于調(diào)動(dòng)科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性。2015年10月1日《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（修正案）正式生效，但在一年多的實(shí)踐中，科技成果轉(zhuǎn)化情況并未得到根本好轉(zhuǎn)，新的法律只是簡(jiǎn)化了科技成果轉(zhuǎn)化的審批過(guò)程，并未觸及本質(zhì)性的產(chǎn)權(quán)改革。我們呼吁，全國(guó)人大應(yīng)當(dāng)盡快開(kāi)展立法調(diào)研，對(duì)專利法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，賦予高校職務(wù)科技成果完成人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)，明確肯定高?？萍汲晒旌纤兄?。同時(shí)，為克服目前科技成果評(píng)估能力不足而制約科技成果資本化的難題，應(yīng)允許高校將成果通過(guò)“協(xié)議定價(jià)+公示”的方式轉(zhuǎn)讓給學(xué)校全資公司，再由全資公司評(píng)估作價(jià)入股企業(yè)。

二是推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，以推進(jìn)科技成果所有制改革為核心，探索打通高校科技成果轉(zhuǎn)化通道。在全國(guó)高校院所開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范單位建設(shè)，給予資金和政策支持，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行推廣。試點(diǎn)示范內(nèi)容包括：落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法三權(quán)改革成果和職務(wù)科技成果混合所有制改革，科技成果評(píng)估作價(jià)和“協(xié)議定價(jià)+公示”制度，企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，“重大科技成果+關(guān)鍵技術(shù)人員”整體孵化成高新技術(shù)企業(yè)模式，高校科技人員參股、參辦科技型企業(yè)等。

三是完善容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，消除科技人員后顧之憂。國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)拿出明確清晰、具體可行的容錯(cuò)免責(zé)政策?？萍?、教育、國(guó)資、組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察、稅務(wù)等部門應(yīng)建立常態(tài)化協(xié)調(diào)機(jī)制，聯(lián)合梳理針對(duì)高校科技成果確權(quán)和轉(zhuǎn)化的政策規(guī)定，形成政策合力，圍繞成果確權(quán)、定價(jià)轉(zhuǎn)讓、投資收益等主要環(huán)節(jié)出臺(tái)改革容錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)政策。