近年來，“新型舉國體制”成為科技界的熱詞。眾所周知，舉國體制是在新中國成立初期資源極度匱乏的情況下為發(fā)展重大科技所采取的方法，就是人們所說的“集中力量辦大事”。借助舉國體制，短短十幾年的時間，我國就在極端困難的條件下取得了“兩彈一星”等多項重大科技成果。當下，我們面臨著關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題以及國際科技競爭日益加劇的緊迫局面，什么才是最好的破局之策？這一切自然又讓人們想到歷史上我國曾經(jīng)取得巨大成就的方法和措施，這應(yīng)該就是新型舉國體制政策出臺的思想背景。

2021年3月11日十三屆全國人大四次會議表決通過的“十四五”規(guī)劃中提到，“健全社會主義市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”。2022年，習近平總書記在中共二十大報告中指出：“完善黨中央對科技工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的體制，健全新型舉國體制。”2023年1月，習近平總書記在中共中央政治局第二次集體學習時指出：健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，使我國在重要科技領(lǐng)域成為全球領(lǐng)跑者，在前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者，力爭盡早成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地。毫無疑問，新型舉國體制就是破解當前關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的制度法寶。新型舉國體制能夠助力我國持續(xù)產(chǎn)出重大原創(chuàng)科學思想和科技成果，通過更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的資源配置，營造良好創(chuàng)新生態(tài)，更好激發(fā)創(chuàng)新活力，對于把創(chuàng)新發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手中、加快構(gòu)建新發(fā)展格局和全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家意義深遠。

需注意的是，健全新型舉國體制，要在發(fā)揮舊舉國體制優(yōu)勢的同時，順應(yīng)時代變遷，提出新思路、采用新辦法，走出一條從科技創(chuàng)新強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的發(fā)展道路。因此，我們首先需要從歷史經(jīng)驗中總結(jié)舊舉國體制的優(yōu)缺點，其次要明確新型舉國體制的應(yīng)用場景及其邊界。

過去舉國體制之所以成功，主要在于組織的強制性。調(diào)動資源的能力相比于組織的超級強制性而言僅具有次要地位，換言之，即便可以調(diào)動大量人、財、物等資源，如果沒有強大組織的強制性統(tǒng)領(lǐng)，也不能完成那些偉大的成就。這種超級組織可以根據(jù)需要把資源調(diào)配到適當?shù)牡胤?，相當于系統(tǒng)的高效輸入，那么接受方也應(yīng)對等地產(chǎn)出預(yù)期輸出，這種責權(quán)利的簡單、清晰的劃定，對于系統(tǒng)鏈條上的所有人來說都承受著相當大的壓力，局部利益讓位于全局利益，每個行動主體都必須竭盡全力去完成自己承擔的任務(wù)。在這種科研模式下，成功的收益與失敗的損失同樣是巨大的，相關(guān)人員承擔的責任也同樣巨大，我們在佩服20世紀60年代以舉國體制模式開展的“兩彈一星”工程取得的成就的同時，也不得不感嘆這種組織機制的強大威力。舉國體制對科研攻關(guān)的激勵機制也有其特殊性，一旦任務(wù)完成，參與者會成為國家功臣，其中佼佼者會成為國家英雄，名滿天下。這種來自國家的使命感與榮譽感也是舉國體制所獨有的激勵機制的表征。

但舊舉國體制也有其內(nèi)在不足。它在運行中會形成一個“超有機體”，凌駕于一切組織與個人之上，由此解決資源的集中配置問題，這里的資源既包括實物資源（人、財、物等），也包括政治資源（垂直領(lǐng)導(dǎo)），尤其是后者是其他科研組織不具備的。在舊舉國體制模式下，為了完成某項預(yù)定目標，可以隨時調(diào)動任何資源，這勢必對資源調(diào)出單位的正常工作形成干擾，繼而影響行業(yè)的正常發(fā)展，形成經(jīng)濟學中著名的“擠出效應(yīng)”。這種科研模式有很強的計劃經(jīng)濟年代的特點，在新中國成立之初、遭受周邊國家和西方世界強力封鎖的年代，采用這種模式無疑有其合理性，是適應(yīng)當時的國際環(huán)境和我國自身發(fā)展要求的。舊舉國體制的內(nèi)涵可以定位為兩個層面：其一，指對資源的極端配置方法；其二，指一種邊界有限而功能無限的超級組織?；谶@些特點，在具體應(yīng)用新型舉國體制時應(yīng)最大程度地發(fā)揮舊舉國體制的優(yōu)點，防范其可能存在的制度風險，這就意味著在應(yīng)用層面需要注意如下三個問題。

不是所有的研究領(lǐng)域都適用新型舉國體制模式，它最適合的領(lǐng)域是由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域（即巴斯德象限）。科學研究分為三類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展研究，美國科技政策專家司托克斯又把基礎(chǔ)研究細分為兩類：純基礎(chǔ)研究（玻爾象限）與由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）。從這種劃分來看，舉國體制適合于那些科學原理已經(jīng)明確、正處于從科學原理向正處于從科學原理向技術(shù)原理過渡階段的研究，這部分大多是市場沒有動力做、個人與機構(gòu)又無能力做的領(lǐng)域。純基礎(chǔ)研究部分適合自由探索，即便使用舉國體制也基本無效，反而會造成資源的巨大浪費及對基礎(chǔ)研究范式的強烈沖擊，畢竟舉國體制的計劃內(nèi)核與自由探索精神是相矛盾的?？茖W史上不乏用計劃力量進行基礎(chǔ)研究的失敗案例，比如1971年美國總統(tǒng)尼克松簽署《國家癌癥法案》，力圖在美國建國200周年時徹底解決癌癥問題，這就是典型的試圖采用舉國體制來解決基礎(chǔ)研究問題，結(jié)果必然以失敗告終?？梢姡e國體制不是包治百病的靈丹妙藥，它僅適用于從巴斯德象限到愛迪生象限（以關(guān)鍵核心技術(shù)為代表的應(yīng)用研究）這個有限區(qū)間內(nèi)，超過這個區(qū)間，舉國體制就會失靈。因此，采用舉國體制之前一定要弄清需解決的核心問題及其性質(zhì)，問題的確定至關(guān)重要，這樣才能事半功倍。判斷的基本原則就是：純基礎(chǔ)研究留給天才去自由探索，純應(yīng)用研究留給市場和企業(yè)去做。否則不但不能發(fā)揮舉國體制的獨特作用，還會極大地抑制與破壞正常的科研發(fā)展秩序。

第二，舉國體制的使用頻率一定要最小化。由于舉國體制的獨特組織機構(gòu)及強大威力，如果使用頻率過高就會帶來嚴重的副作用，主要體現(xiàn)在兩個方面：其一，方法的路徑依賴。人們會形成思維定勢，一遇到問題，就希望劃歸到舉國體制的框架下來解決，從而在管理者與研究者之間形成嚴重的路徑依賴現(xiàn)象，這將打破政府、市場與企業(yè)之間的正常邊界，從而抑制科技體制的自然進化。其二，舉國體制使用頻率過高會透支政府的行政資源，導(dǎo)致舉國體制由于泛化而功能衰減，社會的敏感性降低，從而影響長遠發(fā)展。

第三，新型舉國體制的管理機構(gòu)是采用常設(shè)機構(gòu)還是臨時性機構(gòu)？常設(shè)機構(gòu)在運行中會逐漸形成聲譽與品牌，這有助于舉國體制社會接受度的提高。但也會帶來一個問題，即如何約束部門自身的組織黏性，通常一項政策終結(jié)時遇到的最大阻力就源自組織的黏性，對于這樣的強力組織更需關(guān)注這一點。如果采用臨時性機構(gòu)，好處就是不會過多干擾正常的科研系統(tǒng)，任務(wù)完成后機構(gòu)即解散，也不會形成自身的利益格局與組織黏性。但其缺點也非常明顯，即強制力與影響力都不如常設(shè)機構(gòu)，這會導(dǎo)致舉國體制執(zhí)行力變?nèi)酢；谶@種分析，筆者認為，新型舉國體制在組織架構(gòu)上可以采用常設(shè)休眠激活模式。所謂常設(shè)，就是要有固定機構(gòu)與隸屬關(guān)系，可以考慮將其掛靠在新組建的中央科技委員會下，中央科技委員會是中央直屬機構(gòu)，可以保證信息垂直傳送，同時也使機構(gòu)的強制性執(zhí)行力得到保證；休眠是指該固定機構(gòu)多數(shù)時間處于無工作狀態(tài)，只有遇到關(guān)系國計民生的重大問題時才激活。這種制度設(shè)計可以最大限度地保障新型舉國體制功能的實現(xiàn)，同時將對社會造成的干擾最小化。之所以不能完全套用舊舉國體制，是因為那時的社會環(huán)境是高度計劃經(jīng)濟，社會運行規(guī)則是計劃加指令；而如今的運行規(guī)則是市場經(jīng)濟加政府指導(dǎo)，如不加改造直接將舊舉國體制移植過來，會出現(xiàn)政策失靈或扭曲等水土不服現(xiàn)象，這也是中央一再強調(diào)新型舉國體制的深意所在。

新型舉國體制，核心在“新”。新時代新征程，我們要把握大勢、搶占先機，充分發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，不斷完善新型舉國體制，提升我國科技水平，為經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展注入強大科技動力。

（作者單位：上海交通大學科學史與科學文化研究院）