中共二十大報(bào)告中明確指出：“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。”這段表述可以看作中國(guó)科技在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的發(fā)展路線圖，為了實(shí)現(xiàn)這一宏偉目標(biāo)，我國(guó)科技領(lǐng)域在實(shí)踐層面是怎樣布局的，其內(nèi)在邏輯又是什么？

為什么推動(dòng)科技發(fā)展要從基礎(chǔ)研究切入？

2016年起，美國(guó)將中興、華為等中國(guó)高科技企業(yè)列入出口管制“實(shí)體清單”進(jìn)行打壓，這一系列動(dòng)作讓中國(guó)科技界真切地感受到技術(shù)“卡脖子”暴露出的短板。自2018年起，中國(guó)科技政策開(kāi)始進(jìn)入快速變革時(shí)期，從這個(gè)意義上說(shuō)，2018年可以稱(chēng)作科技政策變革元年。從中共十九大到二十大這五年，出臺(tái)了眾多影響深遠(yuǎn)的科技政策，這些政策之間的關(guān)系是怎樣的？核心問(wèn)題是什么？本輪政策的破局點(diǎn)在哪里？其內(nèi)在邏輯又是怎樣的？這些問(wèn)題需要學(xué)界仔細(xì)梳理，并理順其內(nèi)在關(guān)系，這種努力有兩方面的意義：其一，令科技共同體準(zhǔn)確了解國(guó)家科技戰(zhàn)略布局，從而使自身研究與國(guó)家的重大需求相銜接；其二，揭示政策所體現(xiàn)的國(guó)家意圖與實(shí)現(xiàn)路徑，精準(zhǔn)把握科技政策釋放的信號(hào)，充分利用智力資源，少走彎路。

為了更清晰地揭示中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀布局，我們研究了近幾年出臺(tái)的重要科技政策文件中關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率與特征。結(jié)果顯示，這輪政策的核心立足點(diǎn)就是基礎(chǔ)研究問(wèn)題。顯然，政策制定者已經(jīng)意識(shí)到我國(guó)基礎(chǔ)研究整體能力存在明顯的短板，主要有以下三點(diǎn)：其一，基礎(chǔ)研究投入不足。我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度長(zhǎng)期維持在占科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入5%—6%的水平，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家平均15%的水平。其二，基礎(chǔ)研究人才短缺。多數(shù)人才集中于應(yīng)用研究領(lǐng)域，但由于前端基礎(chǔ)研究成果稀缺，中下游的應(yīng)用研究及試驗(yàn)發(fā)展研究基本處于空轉(zhuǎn)狀態(tài)。其三，現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)體系不適合基礎(chǔ)研究，科研范式轉(zhuǎn)型迫在眉睫。在現(xiàn)有的資源配置與評(píng)價(jià)體系下，基礎(chǔ)研究無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)有序發(fā)展的目標(biāo)。為此，2018年初國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》；2020年初，科技部等五部門(mén)聯(lián)合制定《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，可以看作對(duì)國(guó)務(wù)院關(guān)于基礎(chǔ)研究政策的細(xì)化與落實(shí)。

在知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用的全鏈條上，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究各段的職能是完全不同的，前端負(fù)責(zé)知識(shí)生產(chǎn)，中端負(fù)責(zé)知識(shí)的驗(yàn)證與轉(zhuǎn)化，末端承擔(dān)知識(shí)的應(yīng)用與擴(kuò)散。改革開(kāi)放40多年，我國(guó)的科技事業(yè)大多集中于知識(shí)鏈條的中后端。隨著國(guó)際形勢(shì)突變，前端日益被封鎖，科技發(fā)展必須轉(zhuǎn)換軌道，加強(qiáng)前端研究、增加原創(chuàng)知識(shí)供給。如果能夠?qū)崿F(xiàn)突破，中后端原本就具有的優(yōu)勢(shì)將會(huì)帶來(lái)整個(gè)社會(huì)的巨大進(jìn)步?；A(chǔ)研究是中國(guó)科技的“阿喀琉斯之踵”，今后科技布局也應(yīng)圍繞基礎(chǔ)研究展開(kāi)。

縱觀當(dāng)代世界科技發(fā)展史，推進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展的路徑有兩條：第一條路徑是所謂的“線性模型”，即從基礎(chǔ)研究開(kāi)始、經(jīng)應(yīng)用研究再到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑。它的預(yù)設(shè)是通過(guò)基礎(chǔ)研究提高整個(gè)社會(huì)的知識(shí)儲(chǔ)備，然后這些知識(shí)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的孵化多點(diǎn)開(kāi)花，最后實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮。美國(guó)等國(guó)家的實(shí)踐證明這條路徑是有效的，但其對(duì)社會(huì)基礎(chǔ)條件的要求比較苛刻，需要相應(yīng)的制度、人才、經(jīng)濟(jì)、文化等支撐，很多國(guó)家不具備這種條件。第二條路徑是從應(yīng)用研究中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，遇到技術(shù)堵點(diǎn)時(shí)回溯到前端基礎(chǔ)研究，一旦解決就打通了整個(gè)知識(shí)鏈條，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這種模式在日本等國(guó)家也被證明是行之有效的。照理說(shuō)，中國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)研究應(yīng)該沿著第二條路徑即日本模式去走，畢竟我們?cè)趹?yīng)用研究領(lǐng)域深耕多年，相對(duì)而言基礎(chǔ)比較好。問(wèn)題是，多年來(lái)許多科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)遇到問(wèn)題時(shí)無(wú)意于回溯到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，而是選擇繞過(guò)困難與問(wèn)題或者留給別人去解決，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究成為無(wú)人問(wèn)津的科學(xué)飛地。由于路徑依賴(lài)效應(yīng)，短期內(nèi)很難扭轉(zhuǎn)各類(lèi)市場(chǎng)主體的行為慣性。

推進(jìn)基礎(chǔ)研究的制度保障體系建設(shè)

科技體制改革是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，牽一發(fā)而動(dòng)全身。為了使改革引發(fā)的阻力最小且效果最佳，需要精準(zhǔn)定位改革的切入點(diǎn)，對(duì)于中國(guó)而言，從基礎(chǔ)研究切入就是最好的突破口，原因有三：其一，基礎(chǔ)研究在整個(gè)科技界的規(guī)模最小，即便采取大范圍改革措施，引起的震蕩也比較?。黄涠?，改革基礎(chǔ)研究的社會(huì)認(rèn)同度比較高；其三，基礎(chǔ)研究位于整個(gè)知識(shí)生產(chǎn)、應(yīng)用鏈條的前端，由此開(kāi)啟改革，會(huì)自然帶動(dòng)中后端的變革，能使改革的成效最大化，并最終帶來(lái)整個(gè)科研生態(tài)的變革。

如何從制度上保證基礎(chǔ)研究改革按計(jì)劃推進(jìn)呢？由于知識(shí)是一種公共物品，不能完全靠市場(chǎng)來(lái)提供，因此國(guó)家必須責(zé)無(wú)旁貸地承擔(dān)起主要的角色。為了切實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)研究，國(guó)家作出了一系列行之有效的制度安排。2022年9月中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的意見(jiàn)》，明確提出新型舉國(guó)體制的制度安排，希望通過(guò)特殊的資源配置與組織方式，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與核心關(guān)鍵技術(shù)的突破。高校是基礎(chǔ)研究的主力，如何提升高校的基礎(chǔ)研究能力以及人才培養(yǎng)質(zhì)量，成為這輪科技體制改革的關(guān)鍵一環(huán)，為此，2022年8月教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研，推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見(jiàn)》，這可以看作高校系統(tǒng)支撐基礎(chǔ)研究的重要政策文件。

支撐基礎(chǔ)研究落地的配套政策也在不斷完善。為了切實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)研究，實(shí)踐層面亟須通過(guò)評(píng)價(jià)體系的改革來(lái)支持基礎(chǔ)研究的落地與運(yùn)行，為此，2018年10月，科技部等部門(mén)聯(lián)合推出《關(guān)于開(kāi)展清理“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》，教育部于同年11月提出破除“五唯”頑疾，為基礎(chǔ)研究這種需要長(zhǎng)時(shí)間坐冷板凳的無(wú)功利性或弱功利性的研究活動(dòng)提供了適宜的空間。更為重要的是，評(píng)價(jià)體系的改革也有利于科研生態(tài)與科學(xué)文化的建設(shè)，運(yùn)行多年的“五唯”標(biāo)準(zhǔn)去除，科研工作者終于可以潛心于知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)。科技體制改革的切入點(diǎn)明確了，外圍障礙清除了，那么由誰(shuí)來(lái)具體推進(jìn)基礎(chǔ)研究呢？這就自然引出由國(guó)家戰(zhàn)略科技力量來(lái)承擔(dān)主角的制度安排。從事基礎(chǔ)研究是有很高準(zhǔn)入門(mén)檻的，幾乎所有的實(shí)證研究都證明，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域成果的產(chǎn)出高度符合“二八原則”，即20%的機(jī)構(gòu)和個(gè)人產(chǎn)出了80%的基礎(chǔ)研究成果。因此，基礎(chǔ)研究的重任應(yīng)當(dāng)委托給國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)與科技領(lǐng)軍企業(yè)，這種基礎(chǔ)研究主體的選擇既滿足了知識(shí)生產(chǎn)的需要，也符合阻力最小、成效最大的原則，還最大限度地避免了“一窩蜂”式哄搶資源的痼疾。筆者曾帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多具有如下特點(diǎn)：規(guī)模大、學(xué)科全、預(yù)算經(jīng)費(fèi)充足，科研評(píng)價(jià)以長(zhǎng)期評(píng)估為主。其主要任務(wù)是完成國(guó)家重大需求，它們也是基礎(chǔ)研究成果的最重要產(chǎn)出者。近幾年，我國(guó)也在大力改革國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，籌建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，由此可以更好地印證前面提到的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略布局的目的與意義所在。此外，2015年國(guó)務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，中科院等科研機(jī)構(gòu)也開(kāi)始進(jìn)行相關(guān)改革。至此，圍繞推進(jìn)基礎(chǔ)研究的各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作都已安排就緒，我們可以合理預(yù)測(cè)，待到這輪科技改革成功，我們不但可以跳出西方國(guó)家在高科技領(lǐng)域的圍追堵截，還可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而獲得知識(shí)創(chuàng)新帶來(lái)的科技紅利。中共二十大報(bào)告提出的科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略三大戰(zhàn)略也將從理想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，從而夯實(shí)國(guó)家安全的基礎(chǔ)。

大科學(xué)時(shí)代，科技政策是科技發(fā)展的最大外生變量，不了解政策只會(huì)事倍功半?？萍贾卫硎且豁?xiàng)十分復(fù)雜的工程，由于學(xué)科的高度分化，科技政策并不總是能被政策受眾所準(zhǔn)確理解和接受，這就需要相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士對(duì)其進(jìn)行分析與解讀，從而使政策目標(biāo)清晰起來(lái)并使其效能充分發(fā)揮出來(lái)。相關(guān)研究者應(yīng)通過(guò)分析近年來(lái)出臺(tái)的眾多科技政策，揭示國(guó)家對(duì)科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局、意圖與目標(biāo)；同時(shí)，幫助科技工作者厘清未來(lái)科技發(fā)展的主賽道，對(duì)接國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人與國(guó)家的雙贏。

（作者單位：上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院）