近年來(lái)，“新型舉國(guó)體制”成為科技界的熱詞。眾所周知，舉國(guó)體制是在新中國(guó)成立初期資源極度匱乏的情況下為發(fā)展重大科技所采取的方法，就是人們所說(shuō)的“集中力量辦大事”。借助舉國(guó)體制，短短十幾年的時(shí)間，我國(guó)就在極端困難的條件下取得了“兩彈一星”等多項(xiàng)重大科技成果。當(dāng)下，我們面臨著關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題以及國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的緊迫局面，什么才是最好的破局之策？這一切自然又讓人們想到歷史上我國(guó)曾經(jīng)取得巨大成就的方法和措施，這應(yīng)該就是新型舉國(guó)體制政策出臺(tái)的思想背景。

2021年3月11日十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)的“十四五”規(guī)劃中提到，“健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。2022年，習(xí)近平總書(shū)記在中共二十大報(bào)告中指出：“完善黨中央對(duì)科技工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的體制，健全新型舉國(guó)體制。”2023年1月，習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出：健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，使我國(guó)在重要科技領(lǐng)域成為全球領(lǐng)跑者，在前沿交叉領(lǐng)域成為開(kāi)拓者，力爭(zhēng)盡早成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。毫無(wú)疑問(wèn)，新型舉國(guó)體制就是破解當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題的制度法寶。新型舉國(guó)體制能夠助力我國(guó)持續(xù)產(chǎn)出重大原創(chuàng)科學(xué)思想和科技成果，通過(guò)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的資源配置，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，更好激發(fā)創(chuàng)新活力，對(duì)于把創(chuàng)新發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中、加快構(gòu)建新發(fā)展格局和全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家意義深遠(yuǎn)。

需注意的是，健全新型舉國(guó)體制，要在發(fā)揮舊舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，順應(yīng)時(shí)代變遷，提出新思路、采用新辦法，走出一條從科技創(chuàng)新強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的發(fā)展道路。因此，我們首先需要從歷史經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)舊舉國(guó)體制的優(yōu)缺點(diǎn)，其次要明確新型舉國(guó)體制的應(yīng)用場(chǎng)景及其邊界。

過(guò)去舉國(guó)體制之所以成功，主要在于組織的強(qiáng)制性。調(diào)動(dòng)資源的能力相比于組織的超級(jí)強(qiáng)制性而言僅具有次要地位，換言之，即便可以調(diào)動(dòng)大量人、財(cái)、物等資源，如果沒(méi)有強(qiáng)大組織的強(qiáng)制性統(tǒng)領(lǐng)，也不能完成那些偉大的成就。這種超級(jí)組織可以根據(jù)需要把資源調(diào)配到適當(dāng)?shù)牡胤?，相?dāng)于系統(tǒng)的高效輸入，那么接受方也應(yīng)對(duì)等地產(chǎn)出預(yù)期輸出，這種責(zé)權(quán)利的簡(jiǎn)單、清晰的劃定，對(duì)于系統(tǒng)鏈條上的所有人來(lái)說(shuō)都承受著相當(dāng)大的壓力，局部利益讓位于全局利益，每個(gè)行動(dòng)主體都必須竭盡全力去完成自己承擔(dān)的任務(wù)。在這種科研模式下，成功的收益與失敗的損失同樣是巨大的，相關(guān)人員承擔(dān)的責(zé)任也同樣巨大，我們?cè)谂宸?0世紀(jì)60年代以舉國(guó)體制模式開(kāi)展的“兩彈一星”工程取得的成就的同時(shí)，也不得不感嘆這種組織機(jī)制的強(qiáng)大威力。舉國(guó)體制對(duì)科研攻關(guān)的激勵(lì)機(jī)制也有其特殊性，一旦任務(wù)完成，參與者會(huì)成為國(guó)家功臣，其中佼佼者會(huì)成為國(guó)家英雄，名滿天下。這種來(lái)自國(guó)家的使命感與榮譽(yù)感也是舉國(guó)體制所獨(dú)有的激勵(lì)機(jī)制的表征。

但舊舉國(guó)體制也有其內(nèi)在不足。它在運(yùn)行中會(huì)形成一個(gè)“超有機(jī)體”，凌駕于一切組織與個(gè)人之上，由此解決資源的集中配置問(wèn)題，這里的資源既包括實(shí)物資源（人、財(cái)、物等），也包括政治資源（垂直領(lǐng)導(dǎo)），尤其是后者是其他科研組織不具備的。在舊舉國(guó)體制模式下，為了完成某項(xiàng)預(yù)定目標(biāo)，可以隨時(shí)調(diào)動(dòng)任何資源，這勢(shì)必對(duì)資源調(diào)出單位的正常工作形成干擾，繼而影響行業(yè)的正常發(fā)展，形成經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的“擠出效應(yīng)”。這種科研模式有很強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代的特點(diǎn)，在新中國(guó)成立之初、遭受周邊國(guó)家和西方世界強(qiáng)力封鎖的年代，采用這種模式無(wú)疑有其合理性，是適應(yīng)當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境和我國(guó)自身發(fā)展要求的。舊舉國(guó)體制的內(nèi)涵可以定位為兩個(gè)層面：其一，指對(duì)資源的極端配置方法；其二，指一種邊界有限而功能無(wú)限的超級(jí)組織?；谶@些特點(diǎn)，在具體應(yīng)用新型舉國(guó)體制時(shí)應(yīng)最大程度地發(fā)揮舊舉國(guó)體制的優(yōu)點(diǎn)，防范其可能存在的制度風(fēng)險(xiǎn)，這就意味著在應(yīng)用層面需要注意如下三個(gè)問(wèn)題。

不是所有的研究領(lǐng)域都適用新型舉國(guó)體制模式，它最適合的領(lǐng)域是由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域（即巴斯德象限）?？茖W(xué)研究分為三類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究，美國(guó)科技政策專家司托克斯又把基礎(chǔ)研究細(xì)分為兩類：純基礎(chǔ)研究（玻爾象限）與由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）。從這種劃分來(lái)看，舉國(guó)體制適合于那些科學(xué)原理已經(jīng)明確、正處于從科學(xué)原理向正處于從科學(xué)原理向技術(shù)原理過(guò)渡階段的研究，這部分大多是市場(chǎng)沒(méi)有動(dòng)力做、個(gè)人與機(jī)構(gòu)又無(wú)能力做的領(lǐng)域。純基礎(chǔ)研究部分適合自由探索，即便使用舉國(guó)體制也基本無(wú)效，反而會(huì)造成資源的巨大浪費(fèi)及對(duì)基礎(chǔ)研究范式的強(qiáng)烈沖擊，畢竟舉國(guó)體制的計(jì)劃內(nèi)核與自由探索精神是相矛盾的?？茖W(xué)史上不乏用計(jì)劃力量進(jìn)行基礎(chǔ)研究的失敗案例，比如1971年美國(guó)總統(tǒng)尼克松簽署《國(guó)家癌癥法案》，力圖在美國(guó)建國(guó)200周年時(shí)徹底解決癌癥問(wèn)題，這就是典型的試圖采用舉國(guó)體制來(lái)解決基礎(chǔ)研究問(wèn)題，結(jié)果必然以失敗告終?？梢?jiàn)，舉國(guó)體制不是包治百病的靈丹妙藥，它僅適用于從巴斯德象限到愛(ài)迪生象限（以關(guān)鍵核心技術(shù)為代表的應(yīng)用研究）這個(gè)有限區(qū)間內(nèi)，超過(guò)這個(gè)區(qū)間，舉國(guó)體制就會(huì)失靈。因此，采用舉國(guó)體制之前一定要弄清需解決的核心問(wèn)題及其性質(zhì)，問(wèn)題的確定至關(guān)重要，這樣才能事半功倍。判斷的基本原則就是：純基礎(chǔ)研究留給天才去自由探索，純應(yīng)用研究留給市場(chǎng)和企業(yè)去做。否則不但不能發(fā)揮舉國(guó)體制的獨(dú)特作用，還會(huì)極大地抑制與破壞正常的科研發(fā)展秩序。

第二，舉國(guó)體制的使用頻率一定要最小化。由于舉國(guó)體制的獨(dú)特組織機(jī)構(gòu)及強(qiáng)大威力，如果使用頻率過(guò)高就會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的副作用，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，方法的路徑依賴。人們會(huì)形成思維定勢(shì)，一遇到問(wèn)題，就希望劃歸到舉國(guó)體制的框架下來(lái)解決，從而在管理者與研究者之間形成嚴(yán)重的路徑依賴現(xiàn)象，這將打破政府、市場(chǎng)與企業(yè)之間的正常邊界，從而抑制科技體制的自然進(jìn)化。其二，舉國(guó)體制使用頻率過(guò)高會(huì)透支政府的行政資源，導(dǎo)致舉國(guó)體制由于泛化而功能衰減，社會(huì)的敏感性降低，從而影響長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

第三，新型舉國(guó)體制的管理機(jī)構(gòu)是采用常設(shè)機(jī)構(gòu)還是臨時(shí)性機(jī)構(gòu)？常設(shè)機(jī)構(gòu)在運(yùn)行中會(huì)逐漸形成聲譽(yù)與品牌，這有助于舉國(guó)體制社會(huì)接受度的提高。但也會(huì)帶來(lái)一個(gè)問(wèn)題，即如何約束部門自身的組織黏性，通常一項(xiàng)政策終結(jié)時(shí)遇到的最大阻力就源自組織的黏性，對(duì)于這樣的強(qiáng)力組織更需關(guān)注這一點(diǎn)。如果采用臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，好處就是不會(huì)過(guò)多干擾正常的科研系統(tǒng)，任務(wù)完成后機(jī)構(gòu)即解散，也不會(huì)形成自身的利益格局與組織黏性。但其缺點(diǎn)也非常明顯，即強(qiáng)制力與影響力都不如常設(shè)機(jī)構(gòu)，這會(huì)導(dǎo)致舉國(guó)體制執(zhí)行力變?nèi)酢；谶@種分析，筆者認(rèn)為，新型舉國(guó)體制在組織架構(gòu)上可以采用常設(shè)休眠激活模式。所謂常設(shè)，就是要有固定機(jī)構(gòu)與隸屬關(guān)系，可以考慮將其掛靠在新組建的中央科技委員會(huì)下，中央科技委員會(huì)是中央直屬機(jī)構(gòu)，可以保證信息垂直傳送，同時(shí)也使機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性執(zhí)行力得到保證；休眠是指該固定機(jī)構(gòu)多數(shù)時(shí)間處于無(wú)工作狀態(tài)，只有遇到關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大問(wèn)題時(shí)才激活。這種制度設(shè)計(jì)可以最大限度地保障新型舉國(guó)體制功能的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)將對(duì)社會(huì)造成的干擾最小化。之所以不能完全套用舊舉國(guó)體制，是因?yàn)槟菚r(shí)的社會(huì)環(huán)境是高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，社會(huì)運(yùn)行規(guī)則是計(jì)劃加指令；而如今的運(yùn)行規(guī)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)加政府指導(dǎo)，如不加改造直接將舊舉國(guó)體制移植過(guò)來(lái)，會(huì)出現(xiàn)政策失靈或扭曲等水土不服現(xiàn)象，這也是中央一再?gòu)?qiáng)調(diào)新型舉國(guó)體制的深意所在。

新型舉國(guó)體制，核心在“新”。新時(shí)代新征程，我們要把握大勢(shì)、搶占先機(jī)，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，不斷完善新型舉國(guó)體制，提升我國(guó)科技水平，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展注入強(qiáng)大科技動(dòng)力。

（作者單位：上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院）