上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授 李俠

近兩年，“科技自立自強(qiáng)”日益成為備受關(guān)注的熱詞。習(xí)近平同志在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上明確提出，堅持把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。這可以看作關(guān)于中國科技在未來很長一段時間內(nèi)發(fā)展路線的總體研判。如何正確理解科技自立自強(qiáng)，事關(guān)國家戰(zhàn)略能否實現(xiàn)以及操作層面的應(yīng)對策略如何選擇，對此，有兩個問題亟須厘清：其一，為什么要提出科技自立自強(qiáng)；其二，中國實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的社會基礎(chǔ)條件與存在的短板是什么。

為什么要實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)

科技自立自強(qiáng)是一個國家科技安全的必要保證。尤其是像中國這樣的大國，在國際環(huán)境波譎云詭的當(dāng)下，科技如果不自立，將時刻受制于人；如果不自強(qiáng)，就沒有了合作與發(fā)展的基礎(chǔ)。一個進(jìn)化的系統(tǒng)必須是開放的，科技自立自強(qiáng)絕不是要制造封閉的系統(tǒng)，而是一種戰(zhàn)略應(yīng)對，即便被孤立，也要充分利用與制造一切機(jī)會加強(qiáng)國際、國內(nèi)科技合作，這恰恰是實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的有益補(bǔ)充。

縱觀世界，近10年來全球范圍內(nèi)保守主義與民族主義情緒日益高漲，逐漸成為一股洶涌的地下思想暗流，當(dāng)它積蓄的力量足夠強(qiáng)大的時候，只需一根導(dǎo)火索就可以完成由隱性向顯性的轉(zhuǎn)變。在宏觀層面，全球化浪潮由過去的寬口徑開始向窄口徑演變。對于中國而言，直到2018年中興公司受到美國制裁，以及接踵而來的貿(mào)易摩擦升級、制裁范圍由點(diǎn)到面擴(kuò)大，這種趨勢才開始引起國人的普遍注意，去全球化、逆全球化等說法也一度廣為傳布。暫且不論這些界定是否有失偏頗，不可否認(rèn)的是全球化仍是大勢，只不過其核心范式已經(jīng)開始從經(jīng)濟(jì)利益范式向價值觀范式轉(zhuǎn)變。我們正在進(jìn)入“全球化2.0”時代，與信奉經(jīng)濟(jì)雙贏理念的“全球化1.0”完全不同，“全球化2.0”的實質(zhì)就是基于價值觀分類形成的窄口徑利益共同體。如果這個判斷正確的話，由于價值觀的差異，未來西方主導(dǎo)的高端產(chǎn)業(yè)鏈與生態(tài)鏈都可能拒絕我們的參與，以此實現(xiàn)遏制中國發(fā)展的目的。如果不能采取有效的應(yīng)對措施，其后果令人擔(dān)憂，尤其是一旦科技領(lǐng)域被排除在全球化之外，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略將出現(xiàn)引擎熄火的危機(jī)，這是中國提出科技自立自強(qiáng)的深層原因所在。

縱觀人類社會發(fā)展史，科技自立自強(qiáng)通常有三種層級：低水平的自立、中等水平的自立自強(qiáng)與高水平的自立自強(qiáng)。在公元1600年以前，世界各國的科技水平都比較低，整個社會的科技供給處于低水平的自立狀態(tài)；工業(yè)革命以來，隨著人類科技能力的提升，一些國家開始實現(xiàn)局部的中等水平的自立自強(qiáng)，前三次工業(yè)革命的策源國基本上都是如此，并在此基礎(chǔ)上建立了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈；到了全球化時代，只有科技實力與創(chuàng)新能力雄厚的國家才能建設(shè)完備的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈，依托自身的科技力量參與甚至主導(dǎo)全球貿(mào)易。客觀地說，西方國家在科技發(fā)展之路上并沒有被其他國家有意孤立過，它們的自立自強(qiáng)是由國家間的技術(shù)梯度差造成的。從這個意義上說，中國的科技發(fā)展之路卻經(jīng)歷了真正的自立問題，如新中國成立初期因被西方國家封鎖而提出的科技領(lǐng)域的自力更生，以及當(dāng)下我們再次遭遇的必須獨(dú)立發(fā)展科技的新境況。

在全球科技競爭日趨激烈的當(dāng)下，如果沒有高水平的具有獨(dú)立性的科技力量，任何國家的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈都將時刻處于不確定狀態(tài)，在意識形態(tài)差異短期內(nèi)無法消除的背景下，只有建設(shè)高水平的科技自立自強(qiáng)，我們才能避免被“卡脖子”。高水平的自立自強(qiáng)也是捍衛(wèi)全球化的重要利器，它會令其他國家不敢輕易與我國經(jīng)濟(jì)脫鉤。因此，建設(shè)高水平的科技自立自強(qiáng)不是一時之需，而是影響國運(yùn)興衰的關(guān)鍵舉措，其緊迫性已經(jīng)刻不容緩。

支撐科技自立自強(qiáng)的社會基礎(chǔ)條件

科技自立自強(qiáng)是一條要求很高的科技發(fā)展路徑。為此，我們需要檢視自身是否具備了實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的基礎(chǔ)支撐條件。根據(jù)我們的研究，基礎(chǔ)支撐條件包括制度、經(jīng)濟(jì)、人才、文化與輿論五項，前三項是硬性基礎(chǔ)支撐條件，后兩項是軟性基礎(chǔ)支撐條件。要實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要滿足的最低條件是“3+1”模式，即前三項條件必須具備，后兩項中必須具備一項。為此，我們需要對現(xiàn)有條件進(jìn)行逐項分析，找出短板。

制度基礎(chǔ)支撐條件。我們引以為傲的制度優(yōu)勢主要體現(xiàn)為舉國體制，依靠這個模式我們已取得了“兩彈一星”等偉大成就，但這種模式的問題也是非常明顯的。在一定時期，資源總量是有限的，由于擠出效應(yīng)，被選中的領(lǐng)域會得到發(fā)展，其他領(lǐng)域則會被邊緣化，目標(biāo)一旦選錯，既浪費(fèi)資源，又貽誤發(fā)展契機(jī)。目前我國已提出探索建立新型舉國體制，其目的在于避免舊舉國體制的缺陷，在盡量保證學(xué)科發(fā)展均衡的前提下，重點(diǎn)攻克選中的科技難題。

從制度層面來說，在科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略實施中還存在由于頂層設(shè)計與底層運(yùn)行不兼容，導(dǎo)致戰(zhàn)略目標(biāo)遲遲無法落地的問題。這種情況主要是由于頂層理念變革了，而底層實際運(yùn)行規(guī)則沒有及時更新，導(dǎo)致戰(zhàn)略與實踐脫節(jié)。因此，建設(shè)科技自立自強(qiáng)僅有戰(zhàn)略層面的設(shè)想是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要制定具體的底層規(guī)則，否則制度的支撐作用就無法釋放。制定底層規(guī)則時，只有尊重市場主體，制度成本才能降低，這點(diǎn)對于完善中國科技體制來說至關(guān)重要。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)支撐條件。改革開放以來，我們已經(jīng)打下了良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，這是我國推進(jìn)科技自立自強(qiáng)的有利條件。據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2019年研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.23%，其中基礎(chǔ)研究投入首次突破6%（約1335億元），但與世界主要發(fā)達(dá)國家平均15%的資助強(qiáng)度相比還有很大的差距。加之我國科研人員的數(shù)量遠(yuǎn)超其他各國，可見人均科研經(jīng)費(fèi)是比較低的?；A(chǔ)研究投入不足將直接制約重大基礎(chǔ)研究成果的產(chǎn)出，相信“十四五”期間科技投入仍有增量空間，但要想改變現(xiàn)狀，只能從改變投入結(jié)構(gòu)入手。

人才基礎(chǔ)支撐條件。據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2019年我國研發(fā)人員全時當(dāng)量達(dá)到480萬人年，居世界第一。另外，我國的人才儲備非常豐富，僅以2019年數(shù)據(jù)為例，當(dāng)年共畢業(yè)研究生64萬人（其中博士約6.3萬人），普通本專科生約760萬人。在沒有大的變動的情況下，這個人才規(guī)模會一直維持下去，這是中國建設(shè)科技自立自強(qiáng)的最大優(yōu)勢所在。但是，我國人才結(jié)構(gòu)仍不完善，面臨的最大障礙是高端人才比較缺乏。另外，必須打破人才培養(yǎng)的單一化，改變高度同質(zhì)化的“千人一面”的人才培養(yǎng)模式，這是促進(jìn)人才活力釋放的有效途徑。

文化基礎(chǔ)支撐條件。客觀地說，以儒家文化為代表的中國傳統(tǒng)文化缺乏創(chuàng)新的土壤，為了支撐科技自立自強(qiáng)目標(biāo)的實現(xiàn)，我們應(yīng)當(dāng)在文化方面作出改變。不妨看看世界歷史上五次科學(xué)中心轉(zhuǎn)移背后的文化變革情況：第一次科學(xué)中心為16世紀(jì)的意大利，前期經(jīng)歷文藝復(fù)興；第二次科學(xué)中心為17世紀(jì)的英國，前期經(jīng)歷宗教改革；第三次科學(xué)中心為18世紀(jì)的法國，前期經(jīng)歷啟蒙運(yùn)動；第四次科學(xué)中心為19世紀(jì)的德國，大學(xué)改革為其重要前提；第五次科學(xué)中心為20世紀(jì)的美國，實用主義是當(dāng)時主流思潮。由此可以看到，每一次科學(xué)中心出現(xiàn)之前該國都有過較長時期的文化建設(shè)，德國社會學(xué)家馬克斯·韋伯正是基于這種理解，寫出了《新教倫理與資本主義精神》，而美國科學(xué)社會學(xué)家羅伯特·金·默頓更是證明英國17世紀(jì)的清教文化與當(dāng)時科技的騰飛密切相關(guān)。因此，中國要實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要用科學(xué)文化改造中國傳統(tǒng)儒家文化，畢竟實用主義的文化旨趣構(gòu)成了兩者的最大公約數(shù)，這也是用科學(xué)文化改造傳統(tǒng)文化的可行性的內(nèi)在基礎(chǔ)。如果不加緊文化建設(shè)，科技自立自強(qiáng)將無法得到適合的生長環(huán)境。這方面的教訓(xùn)很多，正如美國科技史家瑪格麗特·雅各布所言：到18世紀(jì)40年代，當(dāng)牛頓力學(xué)占據(jù)了英格蘭、蘇格蘭的教育體系和荷蘭的大部分大學(xué)時，法國的學(xué)院還在繼續(xù)教授笛卡爾。結(jié)果，18世紀(jì)50年代以前受教育的一代法國人都錯過了實用的牛頓力學(xué)和牛頓哲學(xué)體系，所以第一次工業(yè)革命只能發(fā)生在18世紀(jì)80年代的英國，而不可能是當(dāng)時的法國，原因就在于法國缺乏先進(jìn)的科學(xué)文化。

輿論基礎(chǔ)支撐條件。由于限制過多以及管理模式落后，這塊短板已經(jīng)影響到中國科技的健康發(fā)展，為了實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，輿論環(huán)境必須得到改善。

科技自立自強(qiáng)之路上的短板

推進(jìn)科技自立自強(qiáng)過程中，我們面臨的短板主要有兩個，首先是認(rèn)知短板，其次是知識短板。

所謂認(rèn)知短板主要是指：對于科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略安排，人們往往低估其當(dāng)下意義，而高估其未來影響，我們稱這種現(xiàn)象為“反阿瑪拉法則”。所謂“阿瑪拉法則”是指對新技術(shù)作出研判時，人們傾向于高估技術(shù)的短期影響，卻低估其長期影響。“阿瑪拉法則”的實質(zhì)在于，人類習(xí)慣于線性的思考模式，這是人類固有的認(rèn)知局限。然而對于新的政策而言，其后果充分展現(xiàn)需要漫長的時間，而且在新舊政策交替之際，老政策模式仍在運(yùn)行，而新政策的內(nèi)涵尚未完全展現(xiàn)，人們還意識不到其可能的后果，此時我們便傾向于短期內(nèi)低估政策影響，長期來看又高估政策影響。這種認(rèn)知傾向正好與“阿瑪拉法則”相反，表明人類常對當(dāng)下事態(tài)的嚴(yán)重性估計不足，而對其遙遠(yuǎn)的未來卻報以無限的熱情，這會導(dǎo)致在政策制定中出現(xiàn)認(rèn)知誤判。

導(dǎo)致出現(xiàn)知識短板的原因有兩個：其一，系統(tǒng)生產(chǎn)當(dāng)代科技知識的時間較短，積累的知識總量與庫存不足；其二，容易陷入由知識錯覺帶來的知識提取困境。美國心理學(xué)家史蒂文·斯洛曼指出：我們的智慧是集體式的而不是個體式的。當(dāng)這種智慧發(fā)生作用時，個體不僅依賴各自腦中的知識儲備，還需要那些存在于我們周圍環(huán)境，尤其是他人頭腦中的知識儲備。當(dāng)下我們在很多領(lǐng)域正與世界合作，充分利用彼此的智慧，創(chuàng)造了很多奇跡，但那些看似熟悉的知識卻是儲存在別人頭腦中的，就如同我們并非不了解半導(dǎo)體芯片的制作與生產(chǎn)工藝流程，但是一旦自己去做，難度卻遠(yuǎn)超想象，這就是知識錯覺帶來的知識提取困境。個體層面的知識錯覺上升到宏觀層面就是群體的知識幻覺，容易導(dǎo)致對自身的錯誤判斷。

高水平科技自立自強(qiáng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：首先，戰(zhàn)略科技力量是高水平的（主要表現(xiàn)為高水平的國家實驗室、國家科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等）；其次，科技體制機(jī)制是高水平的（如合理的人才評價機(jī)制、友好的科研環(huán)境、較低的制度成本等）；最后，科技產(chǎn)出是高水平的（如重大基礎(chǔ)研究成果、關(guān)鍵核心技術(shù)等）。

科技自立自強(qiáng)該如何破題呢？我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從頭部科技力量做起，從而形成以點(diǎn)帶面的示范效果。所謂頭部科技力量，即當(dāng)下熱議的戰(zhàn)略科技力量，它的使命就是努力完成國家與社會面臨的重大緊迫科技問題，在前沿知識生產(chǎn)、重要技術(shù)攻關(guān)與高端人才培養(yǎng)方面按照分工原則作出貢獻(xiàn)。如同體育比賽中需要按體重分級一樣，科技力量也要分層發(fā)展，否則就會出現(xiàn)頭部科技力量越界爭奪中下層的資源，從而導(dǎo)致事關(guān)國計民生的重要領(lǐng)域無人問津的局面。在頭部科技力量之間形成與其水平相匹配的產(chǎn)學(xué)研一體化，是加快科技發(fā)展的重要舉措。