中國人民大學法學院教授 郭禾

經(jīng)過改革開放40多年的偉大實踐，中國經(jīng)濟從20世紀70年代末國民經(jīng)濟“瀕臨崩潰的邊緣”發(fā)展成為當今世界第二大經(jīng)濟體。這一舉世矚目的成就不僅徹底改變了中國在世界經(jīng)濟整體格局中的地位，也奠定了中國經(jīng)濟未來一段時間的發(fā)展基礎(chǔ)。反思中國過去40多年來的經(jīng)濟發(fā)展模式，作為后發(fā)國家的中國以開放的姿態(tài)，積極學習世界上一切對中國發(fā)展有用的經(jīng)驗，只用了幾十年的時間走過了西方幾百年的發(fā)展歷程。今天，當我們在整體上由“跟跑者”變成“并跑者”，并開始在一些領(lǐng)域成為“領(lǐng)跑者”時，前方道路已似乎無跡可尋，經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展之路需要我們自己去探索。向前邁出的每一步都是在創(chuàng)造歷史。于是，“創(chuàng)新”也就自然而然、當仁不讓地居于我國現(xiàn)代化建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展的核心地位。

創(chuàng)新緣何成為我國經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇

早在21世紀初，國家就提出了科學發(fā)展觀的重大戰(zhàn)略思想，并進一步提出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等一系列具有全局性的戰(zhàn)略部署，以剔除傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式中的負面因素，保障經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。其中一個重要的著力點就是倡導(dǎo)創(chuàng)新。創(chuàng)新代表著中國經(jīng)濟未來的發(fā)展方向。

隨著我國經(jīng)濟體量的增長，我們的能源消耗也在不斷提高。在以化石能源為主的我國，碳排放量自然也在迅速增加。很顯然，依靠大量消耗資源來維持經(jīng)濟高速增長的發(fā)展模式是不可持續(xù)的。如果不及時轉(zhuǎn)變這種經(jīng)濟發(fā)展模式，不僅不利于國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，而且會造成全球性的負面影響。中共十八大提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)型正是基于對形勢的科學判斷。

近年來，隨著國際政治環(huán)境的變化，經(jīng)濟發(fā)展中的“卡脖子”現(xiàn)象日漸凸顯，揭示出我國經(jīng)濟整體發(fā)展的不平衡狀況，即我國在一些關(guān)鍵或尖端技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展水平與國家經(jīng)濟發(fā)展的總體水平尚不匹配。我國曾經(jīng)以技術(shù)引進的方式引入大量先進技術(shù)和管理方法、理念。“以市場換技術(shù)”的策略也在一定程度上解決了我們的燃眉之急。但近幾年的實踐表明，大量的關(guān)鍵技術(shù)是難以通過繼受方式獲得的。盡管“冷戰(zhàn)”已經(jīng)結(jié)束多年，“巴黎統(tǒng)籌委員會”也已解散近30年，但“冷戰(zhàn)”思維從來都沒有在世界范圍消失；當今世界的意識形態(tài)歧視比過去更加明顯，更不加掩飾。因此，要解決這一問題、要最終實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興只有依靠自主創(chuàng)新；要實現(xiàn)中國國家經(jīng)濟的均衡發(fā)展，關(guān)鍵在于實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

創(chuàng)新的本質(zhì)與知識產(chǎn)權(quán)

長期以來，我們的社會、文化對于特立獨行、標新立異者一直不甚友好，所謂“木秀于林，風必摧之”。這種環(huán)境對創(chuàng)新者的成長極其有害。創(chuàng)新思維首先應(yīng)當是獨立的思維，而不是人云亦云。不具備獨立思考和獨立判斷能力的人，便不具備創(chuàng)新能力。

獨立思考和獨立判斷的能力原本人皆有之，是人的天性。從這種意義上講，要最終完成經(jīng)濟向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，很大程度上有賴于我國能夠培養(yǎng)出大量既掌握人類既有文明成果，又能夠“不走尋常路”的具備創(chuàng)新精神的一代新人。同時，創(chuàng)新也不是天馬行空、異想天開，故意不按規(guī)律辦事。不能忘記，在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，曾經(jīng)有過不按經(jīng)濟規(guī)律辦事的深刻教訓(xùn)。當前我們大力推進自主創(chuàng)新，應(yīng)當尤其注意腳踏實地、實事求是地遵循和運用規(guī)律辦事。

我國向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的最直接的原因是原有經(jīng)濟發(fā)展模式的不可持續(xù)。比較我國的投入和產(chǎn)出情況，在投入方面我國的能源消耗是世界第一，而產(chǎn)出卻是世界第二，這表明我國在整體上利用能源的效率或者利用資源的水平低于發(fā)達國家。其原因至少可以分解為我國在關(guān)鍵技術(shù)和社會治理或管理水平兩個方面能力相對不足。解決之道在于自主創(chuàng)新。那么知識產(chǎn)權(quán)在其中扮演怎樣的角色呢？

首先，關(guān)于社會治理或者管理水平的提高涉及“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的問題，其中關(guān)涉到國家整體制度和運行機制的創(chuàng)新。在此，知識產(chǎn)權(quán)制度只是諸多制度創(chuàng)新中的一個部分。創(chuàng)新較之知識產(chǎn)權(quán)而言應(yīng)當是更高層級上的問題。其次，關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)當屬密切關(guān)系。日常生活中，我們常常將知識產(chǎn)權(quán)與專利技術(shù)當作同義詞使用；我們也常說保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新?？梢娭R產(chǎn)權(quán)確實與技術(shù)創(chuàng)新存在緊密的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度中的專利法、著作權(quán)法等無疑都是保護智力創(chuàng)造成果在市場經(jīng)濟中的利益。由此推知，知識產(chǎn)權(quán)制度的目的是為創(chuàng)新活動營造友好的市場環(huán)境。

簡言之，單純的知識產(chǎn)權(quán)并不等于自主創(chuàng)新。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，無論是社會治理或管理水平的提高，還是關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的突破都需要創(chuàng)新，但只有后者與知識產(chǎn)權(quán)保護直接相關(guān)。在一個創(chuàng)新型國家或者社會中，“創(chuàng)新”體現(xiàn)在各個方面，技術(shù)創(chuàng)新僅是其中的一個方面。創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)并非同一層級上的問題，知識產(chǎn)權(quán)制度所調(diào)整的創(chuàng)新范圍通常局限于技術(shù)開發(fā)和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新。換言之，將知識產(chǎn)權(quán)作為促進創(chuàng)新的抓手只有在特定環(huán)境下才有效。

只有市場經(jīng)濟環(huán)境才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度效用

知識產(chǎn)權(quán)在法律上主要是一種財產(chǎn)權(quán)，屬于《民法典》所規(guī)定的民事權(quán)利的一種。財產(chǎn)權(quán)自然離不開市場經(jīng)濟，因為這一權(quán)利的設(shè)立正是為了使其對象能夠作為商品進入市場、進行交換。知識產(chǎn)權(quán)制度作為財產(chǎn)制度的一種，自當依賴市場經(jīng)濟，否則將無從發(fā)揮其作用。在知識產(chǎn)權(quán)制度中，作為專門保護技術(shù)成果的專利法，就是通過確立發(fā)明創(chuàng)造的財產(chǎn)權(quán)歸屬，進而激勵發(fā)明人從事技術(shù)創(chuàng)新積極性的。林肯就曾形象地將專利制度的功效描述為“在天才之火上澆上利益之油”?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)制度在本質(zhì)上還屬于以財產(chǎn)作為對象的市場利益分配規(guī)則。在這種意義上，知識產(chǎn)權(quán)制度與市場經(jīng)濟中的其他財產(chǎn)制度并無本質(zhì)差異，這些制度都是利用普通人在市場中的逐利動機，驅(qū)使人們?nèi)ヌ囟ㄐ袨?，而該特定行為的結(jié)果可使社會財富更豐富或財產(chǎn)分配更公平。具體到專利法，即通過保障發(fā)明人對其發(fā)明所享有的專有權(quán)來實現(xiàn)鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，進而達成提高國家整體技術(shù)水平的目的。就此而言，要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的作用，就必須堅持市場經(jīng)濟不動搖。

當然，國家鼓勵發(fā)明創(chuàng)造并非只有知識產(chǎn)權(quán)一種手段，可以有各種不同的舉措或政策。這其中既可以有市場機制的辦法，發(fā)揮看不見的手的作用，也可以通過看得見的手直接調(diào)控。鼓勵創(chuàng)造離不開創(chuàng)新友好的氛圍，而營造創(chuàng)新友好型社會需要調(diào)動各方面的積極性。在法律層面，我國的《科學技術(shù)進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等都屬于與鼓勵發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的行政法；在國家規(guī)劃方面，“863”計劃、“973”計劃、航天工程、探月工程、大飛機項目等則屬于在一定程度上考慮市場因素的又一種模式；在政策層面上，恰當利用稅收杠桿、鼓勵包括風險投資在內(nèi)的各種資本進入創(chuàng)新領(lǐng)域、發(fā)布引導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策等都可以收到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的效果。

在市場經(jīng)濟條件下，重視知識產(chǎn)權(quán)，優(yōu)化營商環(huán)境無疑有利于鼓勵創(chuàng)新。而創(chuàng)新友好型社會的形成，還有賴于全社會尊重創(chuàng)新、重視創(chuàng)新的文化觀念的倡導(dǎo)，以及政府對創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)在政策、法律等方面的引導(dǎo)和激勵。概言之，激勵創(chuàng)新不僅需要完善知識產(chǎn)權(quán)制度、加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，同時也應(yīng)注意其他政策和法律手段的綜合運用。

總之，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式是我國經(jīng)濟在當下以及未來相當長的時間里必須堅持的發(fā)展模式。因循守舊、墨守成規(guī)是沒有出路的，中國經(jīng)濟進一步發(fā)展之路沒有其他選擇，唯賴創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟條件下激勵創(chuàng)新的一種手段，作為信息時代的財產(chǎn)制度，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當為我國創(chuàng)新友好型環(huán)境的形成發(fā)揮進一步的作用。