創(chuàng)新是推動一個國家和民族進(jìn)步的重要力量，也是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量。中共十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。但長期以來，一些領(lǐng)域存在科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不利、不順和不暢等問題，其原因之一就在于科技創(chuàng)新鏈條中的法律制度還不夠完善。在全面推進(jìn)依法治國的歷史背景下，健全完善相關(guān)法律制度，促進(jìn)科技創(chuàng)新及科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，是當(dāng)前科技法治建設(shè)中一個日趨緊迫的重要課題。
修法的基本原則
1996年5月15日，第八屆全國人大常委會第十九次會議通過了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。該法的頒布實(shí)施對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮了一定作用。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，該法有些內(nèi)容已難以適應(yīng)科技發(fā)展的需要，主要體現(xiàn)在：科技成果供求雙方信息交流不夠通暢，企業(yè)對科研機(jī)構(gòu)取得的科技成果缺乏充分了解與認(rèn)識，影響科技成果轉(zhuǎn)化；科研機(jī)構(gòu)和科技人員的考核評價體系以及科技成果處置、收益分配機(jī)制沒有充分體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)，對科研機(jī)構(gòu)和科技人員的考核評價存在重理論、輕成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象；國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)處置科技成果所得收益需按規(guī)定上交財政，且審批手續(xù)繁雜，在一定程度上影響科研機(jī)構(gòu)和科技人員積極性的發(fā)揮；科研的組織、實(shí)施與市場需求結(jié)合不夠緊密，產(chǎn)學(xué)研合作落實(shí)得不夠好，現(xiàn)有科技成果與企業(yè)需求有較大距離，企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)作用發(fā)揮不充分；科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力還比較薄弱，不便于科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施。為了有效解決這些問題，推動科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修改是十分必要的。
這次修改《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》遵循了三個基本原則：第一，以市場需求為導(dǎo)向，發(fā)揮市場在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用，尊重科技規(guī)律和市場規(guī)則，處理好科技與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、市場與政府的關(guān)系；第二，調(diào)動科技人員和企業(yè)負(fù)責(zé)人的積極性，充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用；第三，處理好以權(quán)利與義務(wù)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化的法律關(guān)系,營造有利于科技成果產(chǎn)業(yè)化的法律環(huán)境。
面對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機(jī)遇和挑戰(zhàn)，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的趨勢變化和特點(diǎn)，根據(jù)中共十八屆三中全會關(guān)于促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化的總體要求，修正案從科研組織、實(shí)施到科技成果轉(zhuǎn)化諸環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮，本著先法意、后法條的思路，既要全面審視加快科技成果轉(zhuǎn)化的措施是否妥善，更要著眼于重大問題能否有效解決。
科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)升級分不開，與大力提升企業(yè)競爭力分不開，與未來我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列分不開。因此，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合?；诖耍@次修法在思路上主要把握了以下幾點(diǎn)：一是增進(jìn)社會各界對科技成果信息的了解，完善科技成果信息發(fā)布制度，為科技成果供求提供信息平臺；二是充分調(diào)動科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的動力；三是強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，充分發(fā)揮企業(yè)在科研計劃編制、研究方向選擇與科研項目實(shí)施中的作用；四是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科研與市場的結(jié)合，尊重市場規(guī)律，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動。
修正案的主要內(nèi)容和特點(diǎn)
疏通從創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的創(chuàng)新渠道，引導(dǎo)和激勵科研機(jī)構(gòu)及人員積極轉(zhuǎn)化科技成果
加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，要使市場在資源配置中起決定性作用，排除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，提升勞動、信息、知識、技術(shù)、資本的效益，強(qiáng)化研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入有效對接。為此，修正案從以下幾個方面作出了明確規(guī)定：
一是完善了科技成果處置、收益分配制度。在很多情況下，市場沒有有效地配置資源是因?yàn)闆]有很好地明晰產(chǎn)權(quán)。為解決這一問題，修正案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
二是提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例。修正案規(guī)定，科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬方式和數(shù)額的，應(yīng)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬，并規(guī)定了“將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例”等內(nèi)容。這些規(guī)定，旨在讓有真才實(shí)學(xué)的科技人員合法致富，進(jìn)而激勵科研人員更加積極地投入科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動。
三是完善科研評價體系。修正案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機(jī)制；研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的主管部門以及財政、科學(xué)技術(shù)部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為相關(guān)單位及人員、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的單位及人員加大科研資金支持。
四是國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應(yīng)符合本法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。換言之，單位與科技人員約定的獎勵和報酬不能低于本法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這些規(guī)定將會進(jìn)一步激勵科技人員的積極性。
打通以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有效協(xié)同的科技創(chuàng)新通道，強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位
把握好技術(shù)創(chuàng)新的市場規(guī)律，讓市場成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，是這次修改法律的一個重要目的。為了促進(jìn)科研與市場的結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，增強(qiáng)科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的制度環(huán)境，修正案規(guī)定了以下重要舉措：一是國家對科技成果轉(zhuǎn)化合理安排財政資金投入，引導(dǎo)社會資金投入，推動科技成果轉(zhuǎn)化資金投入多元化發(fā)展。利用財政資金設(shè)立的科技項目，有關(guān)行政部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善科研組織管理方式，在制定相關(guān)科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見。縣級以上地方各級人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持；對利用財政資金設(shè)立的具有市場應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項目，政府有關(guān)部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實(shí)施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織共同實(shí)施。二是加大推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，規(guī)定國家鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動。三是國家鼓勵研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)及其他組織開展科技人員交流，根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)、行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展要求，聘請企業(yè)及其他組織的科技人員兼職從事教學(xué)和科研工作；支持企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、職業(yè)院校及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習(xí)實(shí)踐培訓(xùn)基地和研究生科研實(shí)踐工作機(jī)構(gòu)，共同培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才和高技能人才。
加大對科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)力度，營造更有利于科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境
根據(jù)科學(xué)技術(shù)活動特點(diǎn)，把握好科學(xué)研究的探索發(fā)現(xiàn)規(guī)律，為科學(xué)家潛心研究、發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)突破創(chuàng)造良好條件，同時加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加良好的環(huán)境，是本次修法工作的一個基本出發(fā)點(diǎn)，為此修正案規(guī)定了諸多具體措施：一是國家培育和發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。二是國家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設(shè)公共研究開發(fā)平臺，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗(yàn)和工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)。三是國家支持科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園等科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、研究開發(fā)與管理咨詢等服務(wù)。四是加強(qiáng)科技成果信息發(fā)布。對現(xiàn)行《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的科技成果信息資料庫制度作了修改、完善，規(guī)定國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實(shí)施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。五是國家鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在組織形式、管理機(jī)制、金融產(chǎn)品和服務(wù)等方面進(jìn)行創(chuàng)新，鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持，鼓勵保險機(jī)構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的保險品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險服務(wù)。六是規(guī)定國家完善多層次資本市場，支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行融資。這些務(wù)實(shí)有力的舉措體現(xiàn)了國家著力打通科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，著力破除科學(xué)家、科技人員、企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者科技創(chuàng)新的障礙，著力解決要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的制約，讓科技創(chuàng)新真正落實(shí)到創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)上，把科技成果變成實(shí)實(shí)在在的生產(chǎn)力，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。
當(dāng)今世界，科技發(fā)展方興未艾，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是各國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要動力，而建立完善的法律制度、保障和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，則成為各國法治建設(shè)的一個重要著力點(diǎn)。我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)與時俱進(jìn)地進(jìn)行了修改完善，今后的工作重在實(shí)施，特別是各級政府要高度重視、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，抓緊抓好執(zhí)法和有關(guān)工作，切實(shí)讓這部法律“落地生根”。我們相信，這部法律的正確有效實(shí)施，將進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新理念，激發(fā)科研創(chuàng)新積極性，保障和推動科技事業(yè)蓬勃發(fā)展，為中華民族偉大復(fù)興提供更為強(qiáng)勁的科技支撐和動力。
（作者系全國人大教科文衛(wèi)委員會副主任委員）
京公網(wǎng)安備 11010102005941號