經(jīng)濟(jì)發(fā)展只有工匠還不行

大約在小學(xué)時，我就從教科書中讀到過瓦特的故事。書上說，出生于工匠世家的瓦特自幼就對科學(xué)充滿了強(qiáng)烈的好奇心，通過觀察開水推動水壺蓋的現(xiàn)象悟出了蒸汽機(jī)的基本原理。長大后，瓦特不斷試驗，終于發(fā)明了現(xiàn)代意義上的蒸汽機(jī)。蒸汽機(jī)的發(fā)明大大加速了工業(yè)革命的進(jìn)程，社會生產(chǎn)力得到了極大的釋放，而瓦特也因此被尊稱為“蒸汽機(jī)之父”。

受這個故事的影響，我在很長時間內(nèi)都認(rèn)為蒸汽機(jī)的發(fā)明不過是一個技術(shù)宅改變世界的例子。直到讀了瓦特的傳記，才知道這一切其實并非那么簡單。盡管瓦特很早就發(fā)現(xiàn)了蒸汽機(jī)的原理，但將原理轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢詰?yīng)用的機(jī)器仍然有很長的一段路。在1765年前后，瓦特由于債臺高筑，幾乎放棄了對蒸汽機(jī)的研究。就在這時，他遇到了一位貴人——煤礦主羅巴克。羅巴克幫助瓦特償還了債務(wù)，并提供經(jīng)費(fèi)支持蒸汽機(jī)的研究和商業(yè)推廣。正是由于羅巴克的幫助，瓦特幾近擱置的研究才得以繼續(xù)，并于1768年發(fā)明了現(xiàn)代蒸汽機(jī)。但羅巴克還沒等到分享蒸汽機(jī)帶來的利潤，就由于財務(wù)惡化破產(chǎn)了，而瓦特也再次陷入困境。幸運(yùn)的是，經(jīng)營五金生意的博爾頓在此時出現(xiàn)，繼續(xù)支持瓦特的研究，并對蒸汽機(jī)進(jìn)行了大規(guī)模的商業(yè)推廣。經(jīng)過十多年的努力，博爾頓讓整個英國開始“為蒸汽機(jī)著迷”，真正的蒸汽時代在這個時候才拉開了序幕。

著名歷史學(xué)家保爾•芒圖在總結(jié)這段歷史時曾感嘆，“發(fā)明是一回事，會經(jīng)營利用發(fā)明物卻是另一回事”。如瓦特般一心一意做研究，精益求精搞發(fā)明的工匠當(dāng)然可敬，但是如果沒有羅巴克和博爾頓這樣慧眼識珠，一直致力于支持瓦特的研究、幫助推廣研究成果的人，那么蒸汽時代的到來恐怕還要晚上很多年。

企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

無論是羅巴克還是博爾頓，他們都有一個共同的稱呼，就是企業(yè)家。企業(yè)家是什么人呢？簡言之，就是一群為了追求利潤而經(jīng)營企業(yè)的人。他們中的大部分并沒有經(jīng)世濟(jì)民的情懷，也沒有改天換地的理想，同那些科學(xué)家、發(fā)明者相比，追逐利潤的他們就是徹頭徹尾的俗人。但是，如果考察在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，這群“俗人”所起的作用卻絲毫不容忽視。為了追尋利潤，他們需要時時刻刻判斷供需變化、猜測顧客心理，而在這個過程中，他們就在不經(jīng)意間完成了驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大任務(wù)——修補(bǔ)不均衡和創(chuàng)造不均衡。

所謂修補(bǔ)不均衡，就是調(diào)節(jié)供需狀況。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，當(dāng)市場的供給和需求達(dá)到均衡時，整個社會的經(jīng)濟(jì)效率可以達(dá)到最大化。但在現(xiàn)實中，不均衡現(xiàn)象卻普遍存在。例如在某一時期，陜西的蘋果由于供過于求只能以每斤幾毛錢的價格賤賣，而這種蘋果在北京則可能供不應(yīng)求，因此可以賣出幾塊錢的價格。如果可以將陜西的蘋果運(yùn)到北京銷售，就能同時讓陜西果農(nóng)和北京消費(fèi)者獲益。但是，這個任務(wù)應(yīng)該由誰來完成呢？從理論上看，它當(dāng)然可以由政府來完成，但由于在信息獲取、程序協(xié)調(diào)等方面的困難，政府在調(diào)節(jié)供需方面的效率往往比較低下。相比之下，由企業(yè)家來發(fā)現(xiàn)和修補(bǔ)不均衡則會更有效率。出于對利潤的追尋，各地的企業(yè)家都會致力于搜尋不同市場之間的價格差異。一旦尋找到機(jī)會，他們就會利用價格的差異進(jìn)行套利，將廉價的蘋果從陜西販運(yùn)到北京，直到兩地的價格逐步趨于一致。在這個過程中，盡管企業(yè)家的動機(jī)是利己的，卻在客觀上起到了改善資源配置、增進(jìn)社會福利的效果。

所謂創(chuàng)造不均衡，就是進(jìn)行創(chuàng)新。長久以來，人們習(xí)慣于將創(chuàng)新理解為一個技術(shù)概念，認(rèn)為這是科學(xué)家或發(fā)明家的職責(zé)，其實這種理解并不正確。根據(jù)“創(chuàng)新之父”熊彼特的定義，創(chuàng)新應(yīng)該被認(rèn)為是對生產(chǎn)要素的重新組合，它可以是引入新產(chǎn)品、新技術(shù)，也可以是開辟新市場、發(fā)現(xiàn)新原料，更可以是實現(xiàn)新的組織或管理方式。按照這個定義，創(chuàng)新更應(yīng)該是一種市場概念——科學(xué)家和發(fā)明家至多只是擴(kuò)大了生產(chǎn)要素組合的可行集合，而在這個集合中進(jìn)行具體選擇卻是企業(yè)家的行為。例如，瓦特雖然發(fā)明了蒸汽機(jī)，但如果沒有博爾頓等人的成功推廣，那么它就僅僅是一個發(fā)明，而不能算作一項創(chuàng)新，對于社會也不會產(chǎn)生現(xiàn)實的影響。

在每次創(chuàng)新后，原有的市場均衡都將被打破，而新的不均衡又會引發(fā)新的套利機(jī)會，由此引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)邁向新的均衡，直到新的創(chuàng)新再次打破這個均衡。隨著這種循環(huán)往復(fù)的發(fā)展，整個社會的生產(chǎn)率和居民的福利水平都將不斷上升，這就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部故事。需要注意的是，在這個過程中，無論是讓經(jīng)濟(jì)趨向均衡，抑或是打破經(jīng)濟(jì)的原有均衡，都是企業(yè)家行為的后果。盡管這一切可能并非出于他們本身的意愿，但如果在談經(jīng)濟(jì)發(fā)展時不提到他們，那就像討論《哈姆雷特》 而沒有提到王子一樣（這種觀點(diǎn)來自于熊彼特）。

何處去尋企業(yè)家

既然企業(yè)家對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是極為重要的，那么我們應(yīng)該怎樣發(fā)現(xiàn)企業(yè)家、用好企業(yè)家呢？

不要試圖去培育企業(yè)家，而要讓合適的人成為企業(yè)家。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然企業(yè)家對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展如此重要，那么我們就應(yīng)該通過各類政策優(yōu)惠，鼓勵更多的人成為企業(yè)家。在我看來，這種觀點(diǎn)并不正確。一個企業(yè)家能否成功，能否履行好修補(bǔ)不均衡和創(chuàng)造不均衡的職能，關(guān)鍵要看其是否具有企業(yè)家精神。而企業(yè)家精神主要是來自于先天稟賦，而非后天培養(yǎng)。根據(jù)比較公認(rèn)的定義，企業(yè)家精神至少應(yīng)該包括兩個維度：應(yīng)對風(fēng)險的能力和創(chuàng)新的能力，這兩個能力在很大程度上都是天生的?，F(xiàn)實中，有一些人天生善于應(yīng)對風(fēng)險，也善于感悟市場、進(jìn)行創(chuàng)新；而另一些人則天生厭惡風(fēng)險，也不會創(chuàng)新。那么對社會而言，最有效的安排就是讓前一類人成為企業(yè)家，而讓后一類人成為雇員。如果我們通過扭曲激勵，強(qiáng)行讓后一類人成為企業(yè)家，就會造成人力資源的錯配，不僅無法起到促進(jìn)社會發(fā)展的作用，反而會帶來重大的效率損失。

應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造合理的回報結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)家精神更多配置到生產(chǎn)性領(lǐng)域。既然企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)人，那么他的決策就是受逐利動機(jī)驅(qū)使而成的。在這個過程中，并沒有力量保證他所做出的行為一定符合社會利益，它完全可以與社會利益無關(guān)，甚至也可以損害社會利益。根據(jù)其所暗示的行為同社會利益之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾曾將企業(yè)家精神劃分為兩類：生產(chǎn)性的企業(yè)家精神與非生產(chǎn)性或破壞性的企業(yè)家精神。在他看來，那些借助政治勢力進(jìn)行的尋租大多屬于后一種企業(yè)家精神的體現(xiàn)——無論是古羅馬那些游走于達(dá)官顯貴之間追求政治報酬的人，還是古代中國那些“頭懸梁，錐刺股”試圖入仕為官的讀書人，其身上都體現(xiàn)出了非生產(chǎn)性或破壞性的企業(yè)家精神。如果我們套用鮑莫爾的分析，就不難理解為什么人口龐大的中國并沒有率先進(jìn)行工業(yè)革命。這并不是因為我們?nèi)狈δ苋?，而是扭曲的回報結(jié)構(gòu)讓本應(yīng)推動工業(yè)革命的能人都成了政府官僚，而凝結(jié)在他們身上的才智也就沒能得到充分的發(fā)揮。從這個角度看，如果我們希望引導(dǎo)生產(chǎn)性企業(yè)家精神的充分發(fā)揮，就需要創(chuàng)立更好的制度環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)家精神更多地向生產(chǎn)性活動配置。

應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，支持企業(yè)家精神的發(fā)揮。在所有外部條件中，最重要的有三樣：有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、穩(wěn)定的政策預(yù)期和自由的金融體制。

先看產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。企業(yè)家的活動是一項長期的、艱辛的、充滿風(fēng)險的事業(yè)，只有讓企業(yè)家充分享受到成功帶來的喜悅和利潤，他才會從事這樣的事業(yè)。為什么像羅巴克、博爾頓這樣的企業(yè)家會在蒸汽機(jī)真正被創(chuàng)造出來之前就如此義無反顧地幫助瓦特？這絕不是出于對瓦特本人的愛，而是對潛在利潤的追求。事實上，無論是羅巴克還是博爾頓都事先買斷了蒸汽機(jī)的專利，如果蒸汽機(jī)果真成功了，他們將通過專利獲取巨大的利潤。倘若英國沒有建立對專利權(quán)的有效保護(hù)機(jī)制，所有人都可以自由仿制蒸汽機(jī)，那么我們將很難想象還會有人樂于幫助瓦特完成蒸汽機(jī)的發(fā)明和推廣。

再看政策預(yù)期。對于企業(yè)家來說，政策不確定是最大的問題。如果政府朝令夕改，就會給企業(yè)家造成干擾，阻礙他們對市場走向的判斷。因此，一個穩(wěn)定的政策預(yù)期環(huán)境對于企業(yè)家來說是十分重要的。這里有必要說明一下產(chǎn)業(yè)政策的影響。在世界各國，尤其是廣大的發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)政策被賦予了極為重要的地位，一些國家的政府甚至想用產(chǎn)業(yè)政策而非企業(yè)家來引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這種觀念可能是十分危險的。事實上，深居辦公室的官員在獲取市場知識方面，相對于搏殺在市場一線的企業(yè)家有很大劣勢，由他們制定的產(chǎn)業(yè)政策不僅難以替代企業(yè)家的判斷，有時還會誤導(dǎo)企業(yè)家。如果迷信產(chǎn)業(yè)政策，只會把經(jīng)濟(jì)發(fā)展引入歧途。

最后再看金融體制。企業(yè)家都是富有想法的人，但是要把想法最終變成可以在市場上出售的商品，他們必須先有資金購買必要的生產(chǎn)要素。尤其是對創(chuàng)新活動而言，在新產(chǎn)品和新技術(shù)能夠盈利前，通常需要經(jīng)歷很長時期的虧損。因此，如果沒有自由的金融體制，他們就很難獲得創(chuàng)新所需要的資本。事實上，很多經(jīng)驗研究已經(jīng)證明，在金融管制嚴(yán)格的國家，其創(chuàng)新也往往乏善可陳。

戰(zhàn)略大師邁克爾•波特曾把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個階段：要素驅(qū)動、效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動。波特認(rèn)為，在這三個階段中，企業(yè)家精神的重要性是逐次遞增的。在改革的前30多年中，我國大體處在要素驅(qū)動的階段，在這個時期，企業(yè)家的作用還沒有真正顯現(xiàn)出來。隨著改革的不斷推進(jìn)，我國的發(fā)展必將向效率驅(qū)動以及更高的創(chuàng)新驅(qū)動階段轉(zhuǎn)移，企業(yè)家的作用將變得更為舉足輕重。在這種背景下，我們應(yīng)當(dāng)尊重企業(yè)家的地位，努力創(chuàng)造良好的環(huán)境，讓企業(yè)家精神得到充分的發(fā)揮。

在歷史上，我們錯過了蒸汽機(jī)，錯過了第一次工業(yè)革命。為了不讓這種錯過再次發(fā)生，請尊重企業(yè)家吧！

（作者系北京大學(xué)市場與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)研究中心研究員）