國(guó)內(nèi)外大學(xué)評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀

近年來(lái)，四大世界大學(xué)排名體系在我國(guó)頗為流行，許多高校以提高其排名為辦學(xué)指南。四大排名體系中，上海交大高等教育研究所于2003年首開(kāi)世界大學(xué)排名先河，創(chuàng)立世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU），2009年起改由上海軟科教育信息咨詢有限公司發(fā)布。ARWU排名高度重視獎(jiǎng)項(xiàng)、人才稱號(hào)和論文產(chǎn)出，“五唯”傾向較重。其量化數(shù)據(jù)相對(duì)客觀透明，但對(duì)難以量化的教學(xué)質(zhì)量、研究聲譽(yù)、業(yè)界反饋等“軟指標(biāo)”則缺乏關(guān)注。

得益于美國(guó)在世界學(xué)術(shù)圈的地位，《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》周刊發(fā)布的US News全球最佳大學(xué)排名在全球得到重視，其指標(biāo)選擇相對(duì)比較全面，也基本不搞商業(yè)運(yùn)作。英國(guó)《泰晤士報(bào)高等教育副刊》發(fā)布的THE榜單，指標(biāo)設(shè)計(jì)方面難稱科學(xué)。英國(guó)夸夸雷利·西蒙茲公司發(fā)布的QS榜單則商業(yè)氣息最為濃重，指標(biāo)設(shè)置明顯有利于歐美私校。

以上榜單都因設(shè)計(jì)存在各種缺陷而影響排名公允。如英國(guó)的QS和THE排名中，英聯(lián)邦大學(xué)總是大量上榜且排名不合理地靠前，而美國(guó)的US News排名中則是美國(guó)大學(xué)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)?？傮w來(lái)看，其指標(biāo)體系明顯不適合我國(guó)使用。

我國(guó)至今仍無(wú)權(quán)威的官方大學(xué)評(píng)價(jià)體系。“雙一流”建設(shè)過(guò)程中，始終強(qiáng)調(diào)“突出績(jī)效導(dǎo)向，形成激勵(lì)約束機(jī)制”，但作為其基本抓手的大學(xué)綜合評(píng)價(jià)體系目前處于缺位狀態(tài)。因此，建立我們自己的大學(xué)評(píng)價(jià)體系勢(shì)在必行。

我國(guó)大學(xué)如何分類

統(tǒng)計(jì)學(xué)中有一種現(xiàn)象，名為“辛普森悖論”，即在分組比較中每個(gè)單項(xiàng)都占優(yōu)勢(shì)的一方，在整體評(píng)價(jià)時(shí)卻可能弱于各單項(xiàng)都較弱的另一方。因此，理論上最科學(xué)的做法是盡量做分類評(píng)價(jià)，而不是綜合評(píng)價(jià)。

現(xiàn)實(shí)中，社會(huì)對(duì)大學(xué)綜合排名存在切實(shí)的需求。合理的做法是全面審視各方面因素，在客觀定量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，加入同行或?qū)＜以u(píng)議等因素，使綜合排名更具科學(xué)性。綜合考慮，大學(xué)可按功能和學(xué)科分類進(jìn)行多維度評(píng)價(jià)。

第一維度，是按功能定位對(duì)高校進(jìn)行分類，并按照不同的評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)高校作出綜合評(píng)估。各類高校定位不同，肩負(fù)的使命也各有不同。建議將我國(guó)高校分為學(xué)術(shù)研究型、研究教學(xué)型、應(yīng)用教學(xué)型、技術(shù)技能型四種類型：學(xué)術(shù)研究型大學(xué)強(qiáng)調(diào)引領(lǐng)性、開(kāi)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)研究，以培養(yǎng)一流的創(chuàng)新型、領(lǐng)軍型人才為宗旨；研究教學(xué)型大學(xué)以應(yīng)用研究為主，著重培養(yǎng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的骨干人才；應(yīng)用教學(xué)型大學(xué)以培養(yǎng)技術(shù)應(yīng)用方面的本科人才為主；技術(shù)技能型大學(xué)則著眼于滿足區(qū)域需要，注重培養(yǎng)應(yīng)用型人才，包括?？茖哟蔚牟僮餍蛯I(yè)技能人才。（此外也可以考慮為新型研究型大學(xué)另立一類。）

功能維度的綜合評(píng)價(jià)工作建議由國(guó)家授權(quán)組建的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，以保證其權(quán)威性和公正性。通過(guò)有導(dǎo)向性、針對(duì)性的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，保障分類評(píng)價(jià)的科學(xué)性，有利于大學(xué)合理進(jìn)行對(duì)標(biāo)定位，揚(yáng)長(zhǎng)避短，切實(shí)提升核心實(shí)力，避免為擠進(jìn)更“高級(jí)”的類別而削足適履。

第二維度，是按學(xué)科分類對(duì)綜合性大學(xué)的專業(yè)學(xué)院及專科高校進(jìn)行評(píng)價(jià)，可分為理工、師范、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、醫(yī)藥、財(cái)經(jīng)、語(yǔ)言、政法、民族、體育等類別。綜合排名一般只針對(duì)大學(xué)，而學(xué)科或?qū)I(yè)評(píng)估則只針對(duì)專業(yè)學(xué)院進(jìn)行，并由學(xué)科或?qū)I(yè)公認(rèn)的權(quán)威機(jī)構(gòu)實(shí)施，主要依據(jù)為同行評(píng)價(jià)。這有利于結(jié)果的公正，也有利于術(shù)業(yè)有專攻的新型高校脫穎而出，抑制片面求大求全、千校一面的傾向。

多維度推進(jìn)高等學(xué)校分類評(píng)價(jià)還有另一層含義：對(duì)于頂級(jí)大學(xué)，應(yīng)側(cè)重于國(guó)際層面的橫向比較；對(duì)其余高校，則應(yīng)側(cè)重于縱向比較。橫向比較能夠體現(xiàn)評(píng)估對(duì)象在總體中所處的水平，有利于明確自身與對(duì)標(biāo)高校之間的差距；而縱向比較有助于高校了解自身發(fā)展趨勢(shì)，從而腳踏實(shí)地地追求進(jìn)步。

權(quán)威的中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的特性與指標(biāo)

權(quán)威中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的特性

建立權(quán)威的中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的重要意義在于為政府提供客觀信息，以評(píng)估投入績(jī)效、優(yōu)化資源配置，有助于政府根據(jù)國(guó)家發(fā)展總體戰(zhàn)略對(duì)高等教育進(jìn)行引導(dǎo)調(diào)控。該體系也可以幫助高?？陀^了解自身的相對(duì)位置，并為用人單位選擇人才和學(xué)生擇校提供參考。因此，權(quán)威的中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系應(yīng)具備六個(gè)特性。

導(dǎo)向性：評(píng)價(jià)體系要符合國(guó)家戰(zhàn)略需求的導(dǎo)向，兼顧平衡教學(xué)與科研、服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多目標(biāo)。比如對(duì)學(xué)術(shù)研究型大學(xué)的評(píng)價(jià)尤其要注重研究質(zhì)量方面的指標(biāo)。要加強(qiáng)“對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)”等有中國(guó)特色的指標(biāo)開(kāi)發(fā)，注重對(duì)一流領(lǐng)軍人才和高素質(zhì)學(xué)生的培養(yǎng)。

獨(dú)立性：在全國(guó)深化“放管服”改革和深入推行“管辦評(píng)”分離的宏觀背景下，政府在“雙一流”建設(shè)及大學(xué)評(píng)價(jià)體系建立過(guò)程中的角色和作用應(yīng)該重新定位。政府培育或創(chuàng)建第三方機(jī)構(gòu)來(lái)主持評(píng)估，將是保障評(píng)價(jià)體系客觀公正的關(guān)鍵一步。

層次性：根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)和管理學(xué)有關(guān)理論，考慮到中國(guó)高等教育體系的特點(diǎn)，大學(xué)評(píng)價(jià)和學(xué)科評(píng)價(jià)應(yīng)該分層分類進(jìn)行。對(duì)各層各類的學(xué)校，指標(biāo)體系應(yīng)該有所不同，評(píng)價(jià)方法和要求亦可有所區(qū)分，如僅對(duì)頂層大學(xué)進(jìn)行排名，對(duì)其余大學(xué)只針對(duì)是否達(dá)標(biāo)或是否有所進(jìn)步進(jìn)行評(píng)測(cè)。

國(guó)際性：建設(shè)世界一流大學(xué)，不僅需要引領(lǐng)世界學(xué)術(shù)發(fā)展，更要匯聚世界一流的師資與學(xué)生，聚天下英才為我所用。

均衡性：評(píng)價(jià)體系的設(shè)立是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)該有全面的綜合考慮，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇要力求全面、客觀、科學(xué)、公正、均衡。

可靠性：數(shù)據(jù)來(lái)源要明晰，權(quán)重確定要合理。對(duì)于主觀性較強(qiáng)的指標(biāo)及較難控制質(zhì)量的問(wèn)卷調(diào)查等環(huán)節(jié)，要建立起切實(shí)可行的質(zhì)量保證體系。要避免出現(xiàn)注水論文以量取勝、論文互引私下交易等不良現(xiàn)象。評(píng)價(jià)結(jié)果要經(jīng)專家委員會(huì)或?qū)I(yè)學(xué)會(huì)最終把關(guān)，以維護(hù)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的權(quán)威性和公信力。

主要評(píng)價(jià)指標(biāo)探討：以研究型大學(xué)為例

計(jì)量指標(biāo)看似客觀易行，實(shí)際上難以均衡；同行評(píng)價(jià)更加專業(yè)權(quán)威，但畢竟是主觀判斷。為提高評(píng)估科學(xué)性，應(yīng)綜合運(yùn)用定性和定量評(píng)價(jià)，并使用調(diào)查法和回歸分析等科學(xué)手段來(lái)構(gòu)建多樣化評(píng)價(jià)體系。以卓越研究型大學(xué)為例，在一級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)中要注意以下幾個(gè)方面。

科研隊(duì)伍：高水平教師和研究人員是高校核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。對(duì)科研隊(duì)伍的最佳評(píng)價(jià)方法并不在于是否具有各種人才稱號(hào)或看似客觀的計(jì)量指標(biāo)，而是同行評(píng)議，這是國(guó)際上行之有效的辦法，應(yīng)該在對(duì)研究型大學(xué)的評(píng)價(jià)中推廣。當(dāng)然，各級(jí)各類的人才稱號(hào)依然有一定參考價(jià)值，但應(yīng)降低此類“帽子”的權(quán)重，擠掉水分。

研究實(shí)力：主要反映獲得的科研項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。國(guó)家級(jí)研究經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目數(shù)和金額是大學(xué)科研實(shí)力的反映；企業(yè)和社會(huì)資金資助項(xiàng)目數(shù)和金額則反映了大學(xué)在產(chǎn)學(xué)研合作方面的實(shí)力。參與國(guó)家重大項(xiàng)目的數(shù)量、各學(xué)科碩博點(diǎn)的數(shù)量、國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)量和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量，都從不同側(cè)面反映了一所大學(xué)研究領(lǐng)域的廣度。但研究型大學(xué)不僅要看綜合實(shí)力，更應(yīng)該注重衡量創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

重要獎(jiǎng)項(xiàng)：國(guó)際知名自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)的重要性不必贅述，近年來(lái)國(guó)內(nèi)民間的一些頂級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)也十分具有含金量。各級(jí)政府設(shè)置的重大獎(jiǎng)項(xiàng)不僅反映了政府對(duì)科研成果的權(quán)威認(rèn)可，也在一定程度上體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向，應(yīng)給予較高權(quán)重。承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)需求項(xiàng)目攻關(guān)、解決重大科技發(fā)展問(wèn)題的成果，也可以歸入此項(xiàng)。但要注意到，以獎(jiǎng)項(xiàng)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的一大缺陷是嚴(yán)重的時(shí)間滯后問(wèn)題，尤其是對(duì)引領(lǐng)突破性研究進(jìn)展的反映不夠及時(shí)。

學(xué)術(shù)成果：學(xué)術(shù)成果一般以獎(jiǎng)項(xiàng)、論文、論著、專利等指標(biāo)來(lái)衡量。為鼓勵(lì)原創(chuàng)性、開(kāi)拓性的研究，在卓越研究型大學(xué)中要采用以代表作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)、以國(guó)際同行評(píng)議為主要評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)體系，特別強(qiáng)調(diào)引領(lǐng)性、原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和影響力等質(zhì)量指標(biāo)。數(shù)量指標(biāo)能夠反映研究工作的產(chǎn)出效率，但難以反映研究的深度與廣度，在研究型高?？梢詢H保留師均論文數(shù)指標(biāo)作為參考。論文總數(shù)及人均數(shù)可作為學(xué)科內(nèi)評(píng)價(jià)參考，不宜用作跨學(xué)科綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。

人才培養(yǎng)：卓越研究型大學(xué)必須能夠吸引一流的學(xué)生，提供一流的教育。高校對(duì)一流生源的吸引力主要由學(xué)校聲譽(yù)、師資水準(zhǔn)、科研成果、辦學(xué)條件所決定，但考生對(duì)就業(yè)及薪酬的考慮對(duì)錄取分?jǐn)?shù)也有很大影響。因此，錄取分?jǐn)?shù)并不是教育質(zhì)量的合理指標(biāo)，畢業(yè)生水準(zhǔn)才能更好地衡量人才培養(yǎng)水平。要著手建立公正透明的用人單位評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)畢業(yè)生質(zhì)量進(jìn)行多維度評(píng)價(jià)。可供參考的定量指標(biāo)還有畢業(yè)生考研升學(xué)率、當(dāng)年就業(yè)率、平均起薪、讀研前后薪酬比較等。

成果轉(zhuǎn)化：技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、科技產(chǎn)業(yè)化收入等指標(biāo)作為科研產(chǎn)出，在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)加以考慮。但對(duì)于研究型大學(xué)，應(yīng)著力鼓勵(lì)的基礎(chǔ)性、創(chuàng)新性研究未必能在短期內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此不宜過(guò)于強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的短期效果。

辦學(xué)特色：在評(píng)價(jià)體系指標(biāo)設(shè)計(jì)中要鼓勵(lì)研究型大學(xué)辦出特色，辦好新型研究型大學(xué)，促進(jìn)原專業(yè)學(xué)院向特色型研究型大學(xué)發(fā)展，而不是都辦成綜合性大學(xué)。要多采用人均指標(biāo)，并為其設(shè)置較高的權(quán)重，提倡求精而非一味求大。

國(guó)際指標(biāo)：作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，大學(xué)不僅要吸引一流師資，還承擔(dān)著在世界范圍內(nèi)吸引優(yōu)質(zhì)生源及高層次人才的任務(wù)。因此，在大學(xué)評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)中要將吸引優(yōu)質(zhì)國(guó)際師資/生源數(shù)量納入指標(biāo)。

學(xué)科均衡：由于我國(guó)研究型大學(xué)大多也是綜合性大學(xué)，學(xué)科組成的差異性使得校際之間的公平比較變得相當(dāng)困難。不同類型學(xué)校與學(xué)科的任務(wù)、特色、模式不同，如何使評(píng)價(jià)體系對(duì)各類學(xué)校與學(xué)科都公平，是一個(gè)有待進(jìn)一步探討的問(wèn)題。

關(guān)于建立我國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的建議

只有權(quán)威的中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系，才能成為引領(lǐng)辦學(xué)方向和學(xué)科建設(shè)的指揮棒、決定資源投入的風(fēng)向標(biāo)、評(píng)估效益產(chǎn)出的試金石。有鑒于此，我們建議：

盡快啟動(dòng)中國(guó)權(quán)威大學(xué)評(píng)價(jià)體系頂層設(shè)計(jì)。組建教育部、科技部、中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委及有關(guān)民主黨派專家學(xué)者共同參與的團(tuán)隊(duì)，籌劃設(shè)立有中國(guó)特色的、科學(xué)合理的、公開(kāi)透明的多維度評(píng)價(jià)體系，并籌建獨(dú)立的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施；著力培育有公信力的機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)調(diào)查學(xué)校美譽(yù)度等難以量化的指標(biāo)；引進(jìn)具有頂尖學(xué)術(shù)成就和廣泛國(guó)際影響力的外國(guó)專家學(xué)者（包括海外華裔專家）參與評(píng)價(jià)工作。

我國(guó)大學(xué)辦學(xué)定位和發(fā)展水平復(fù)雜多樣，因此大學(xué)評(píng)價(jià)體系要分類進(jìn)行，可考慮先從卓越研究型大學(xué)開(kāi)始試行。要鼓勵(lì)大學(xué)特色發(fā)展，在各自的賽道上追求卓越，研究型大學(xué)與教學(xué)型大學(xué)、綜合大學(xué)與專科大學(xué)、百年老校和新興高校，百花齊放，各美其美。在重視科研的同時(shí)，兼顧人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)等多維度目標(biāo)。

大學(xué)評(píng)價(jià)可分層次從縱橫不同維度進(jìn)行。對(duì)于頂級(jí)大學(xué)可側(cè)重于國(guó)際的橫向比較，而對(duì)其余高?？梢詡?cè)重縱向比較。也可以只對(duì)頂級(jí)大學(xué)進(jìn)行全面綜合評(píng)價(jià)與排名，對(duì)其他院校只提供公開(kāi)透明的評(píng)價(jià)體系指標(biāo)以監(jiān)測(cè)其是否達(dá)標(biāo)。

借建立中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)體系的契機(jī)，提倡建設(shè)卓越大學(xué)。在“雙一流”建設(shè)已取得一定成果的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外新形勢(shì)要求我國(guó)大學(xué)由融入追趕轉(zhuǎn)為超越引領(lǐng)。卓越大學(xué)評(píng)價(jià)體系要激勵(lì)原創(chuàng)性學(xué)術(shù)突破和領(lǐng)軍人才培養(yǎng)，提倡創(chuàng)新開(kāi)拓而不是錦上添花。卓越大學(xué)的建設(shè)是百年大計(jì)，宜從長(zhǎng)計(jì)議；開(kāi)宗立派的原創(chuàng)需長(zhǎng)期積累，方能突破升華。要為“十年磨一劍”提供時(shí)間，考評(píng)周期可適當(dāng)延長(zhǎng)。

教育主管部門要以大學(xué)評(píng)價(jià)體系作為杠桿和指揮棒，在宏觀層面引導(dǎo)大學(xué)建設(shè)。要落實(shí)“管辦評(píng)”分離，將辦好大學(xué)的權(quán)力下放給學(xué)校，簡(jiǎn)政放權(quán)，抓大放小。

要徹底清除國(guó)外大學(xué)排名機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)大學(xué)建設(shè)不同程度的影響。公立大學(xué)不得以國(guó)外大學(xué)榜單指標(biāo)作為建設(shè)指南，各地人才計(jì)劃、單位人才引進(jìn)、國(guó)有企業(yè)招聘、選調(diào)生招考等不能再以國(guó)外大學(xué)排名作為標(biāo)準(zhǔn)，宣傳機(jī)構(gòu)也不應(yīng)再?gòu)V泛宣傳國(guó)外大學(xué)排名。

（作者單位：南方科技大學(xué)）